2 私下接受客戶委托買賣證券

2010年4月至2014年5月，杜長(zhǎng)江在招商證券從業(yè)期間，私下接受客戶的全權(quán)委托，操作“陳某某”、“范某某”、“杰仁某科技（北京）有限公司”、“劉某某”、“李某”、“祖某某”、“馮某某”7個(gè)證券賬戶買賣相關(guān)股票，其本人未獲得收益。

從上述兩個(gè)時(shí)間段可以看出，利用老婆賬戶炒股貫穿了其在招商證券從業(yè)的全部時(shí)間段，并長(zhǎng)達(dá)6年。在沒(méi)被發(fā)現(xiàn)后，2年之后 ，杜長(zhǎng)江開(kāi)始嘗試私下接受客戶委托，幫人管賬戶，還一次性管理了7個(gè)，不過(guò)，管理賬戶并未給他帶來(lái)任何收益，反而招致了監(jiān)管的罰單。

深圳證監(jiān)局決定，對(duì)杜長(zhǎng)江證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為，沒(méi)收違法所得38.46萬(wàn)元，并處以38.46萬(wàn)元罰款；對(duì)杜長(zhǎng)江證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的違法行為，給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

證券從業(yè)人員的“老大難”問(wèn)題

那么，杜長(zhǎng)江到底違反了監(jiān)管的哪些規(guī)定？基金君查閱了《證券法》：

第四十三條第一款規(guī)定：證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票；

第一百四十五條規(guī)定：證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券。

然而，事實(shí)上，杜長(zhǎng)江所犯的兩大錯(cuò)誤在證券從業(yè)人員中不在少數(shù)，也已經(jīng)成為證券從業(yè)人員可能出現(xiàn)的“高頻”問(wèn)題。從數(shù)據(jù)來(lái)看，上半年，新增證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票立案案件17起，比去年同期增長(zhǎng)112%。

基金君又以“代客理財(cái) 證券”為搜索詞條，在百度搜出1600條相關(guān)內(nèi)容，涉及處罰和投資者教育等，但是就光因“代客理財(cái)”被處罰一項(xiàng)，就波及到國(guó)海證券、申萬(wàn)宏源等十余家券商。