9月25日，全國股轉(zhuǎn)公司在官網(wǎng)發(fā)布《“投資者保護(hù)·明規(guī)則、識風(fēng)險”案例——“代客理財”莫輕信_證券投資走正途》的公告，以實(shí)際案例提示投資者不要輕信證券從業(yè)人員代客理財，并指出這是一種違規(guī)行為，可見“代客理財”已經(jīng)成為監(jiān)管層的重點(diǎn)關(guān)注問題。

對于證券從業(yè)人員來說，無論是炒股還是代客理財，法律都有明文規(guī)定是禁止的，也不可能有從業(yè)人員不清楚這事，但是為什么還有那么多人明知故犯呢？其實(shí)也很簡單，無非是受到經(jīng)濟(jì)利益的誘惑，“手癢癢”，就比如此案的杜長江，6年里獲利超40萬。當(dāng)然，違規(guī)炒股獲利超千萬上億的也不在少數(shù)。今年7月，證監(jiān)會對違規(guī)炒股出重拳，翻出13年前的舊賬，曾在南方證券和建銀投資證券任職的林慶義因違規(guī)操作154只股，被罰沒1.4億，涉及金額超過50億。

業(yè)內(nèi)人士指出，目前證券公司嚴(yán)禁從業(yè)人員從事違規(guī)代客理財活動，并采取了一系列嚴(yán)密防范措施，并在對投資者進(jìn)行電話回訪過程中進(jìn)行了充分的風(fēng)險揭示。在這樣的情況下，如果投資者仍然私下委托從業(yè)人員為其理財，則一般認(rèn)定為從業(yè)人員的個人行為，投資者一旦因違規(guī)代客理財產(chǎn)生虧損，投資者只能向從業(yè)人員主張權(quán)利。