證監(jiān)會擬對慧球科技信披違法等八宗案件作出行政處罰(2)

2017-02-24 19:11:27 來源：證監(jiān)會網(wǎng)站 A+A-

二是2014年12月，因相關(guān)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》失效使匹凸匹實(shí)際控制人變更事項(xiàng)出現(xiàn)較大變化，匹凸匹未按照相關(guān)規(guī)定及時披露。

三是2015年4月，匹凸匹實(shí)際控制人、時任董事長鮮言在未經(jīng)上市公司董事會討論決策的情況下啟動上市公司名稱、公司經(jīng)營范圍變更程序，后上市公司未立即召開董事會進(jìn)行討論、決策，也未按照相關(guān)規(guī)定及時披露。

四是2015年5月，匹凸匹發(fā)布的更名公告、變更公司經(jīng)營范圍等公告存在誤導(dǎo)性陳述。

五是顧國平不晚于2014年12月29日成為慧球科技實(shí)際控制人，但慧球科技2014年年報、2015年半年報以及2014年12月至2016年1月期間的22份臨時公告均披露慧球科技不存在實(shí)際控制人?；矍蚩萍嫉纳鲜雠杜c事實(shí)不符，為虛假記載。

六是2016年4月26日至27日，鮮言安排其實(shí)際控制的上海躬盛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司與顧國平簽訂《經(jīng)營權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》等系列協(xié)議，慧球科技未按照相關(guān)規(guī)定予以披露。

七是鮮言在2016年7月18日至2017年1月10日為慧球科技實(shí)際控制人。但2016年7月21日至8月30日期間慧球科技披露公司實(shí)際控制人為顧國平。慧球科技的上述披露與事實(shí)不符，為虛假記載。

上述行為違反了證券法律法規(guī)，依據(jù)《證券法》第193條第1、3款、第203條、第233條以及《證券市場禁入規(guī)定》有關(guān)處罰幅度、禁入期限的上限條款規(guī)定，證監(jiān)會擬決定對匹凸匹涉嫌信息披露違法違規(guī)系列案件處以570萬元罰沒款；對鮮言涉嫌信息披露違法違規(guī)及操縱股價案處以約347,058萬元罰沒款；對慧球科技涉嫌信息披露違法違規(guī)系列案件處以943萬元罰沒款。擬罰沒金額總計近34.8億元。同時擬對鮮言等11名當(dāng)事人采取終身證券市場禁入措施。

按照法定程序，證監(jiān)會將聽取上述案件當(dāng)事人陳述、申辯意見，依法盡快作出行政處罰及市場禁入決定；對于在案件調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的鮮言及其他相關(guān)當(dāng)事人涉及的其他違法行為線索，我會將本著深挖嚴(yán)究、一查到底、絕不放過的原則繼續(xù)抓緊查辦。涉嫌犯罪的，堅(jiān)決移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

證監(jiān)會將積極貫徹穩(wěn)中求進(jìn)的工作總基調(diào)，將防控風(fēng)險擺在更加重要的位置，依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管，對資本市場各類違法行為堅(jiān)持“零容忍”“全覆蓋”的執(zhí)法態(tài)度，對欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、市場操縱等嚴(yán)重擾亂市場秩序和危害中小投資者利益的行為保持執(zhí)法高壓態(tài)勢，充分用足用好現(xiàn)有法律空間，讓違法者受到應(yīng)有的懲罰、付出應(yīng)有的代價，為資本市場撐起一片藍(lán)天。

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