慧球科技“1001項議案”事件引發(fā)市場和社會輿論廣泛關(guān)注后，證監(jiān)會黨委高度重視，統(tǒng)一部署，迅速行動，對涉嫌違法違規(guī)的相關(guān)主體依法立案稽查，全面拓展調(diào)查廣度深度、全面查清涉案違法人員、全面深挖涉案違法行為，迅速查辦了廣西慧球科技股份有限公司“1001項議案”等涉嫌信息披露違法違規(guī)案。同時，深挖查清了鮮言涉嫌信息披露違法違規(guī)及操縱證券市場、匹凸匹金融信息服務(wù)(上海)股份有限公司（原名為上海多倫實業(yè)股份有限公司）涉嫌信息披露違法違規(guī)等8宗系列案件，并對相關(guān)案件當事人送達了《行政處罰及市場禁入事先告知書》。

關(guān)于慧球科技“1001項議案”事件，經(jīng)查明，在鮮言指使下，慧球科技于2017年1月在“1001項議案”信息披露申請未獲上交所批準的情況下，將議案的臨時公告通過域名為“www.600556.com.cn”的網(wǎng)站、東方財富股吧對社會公開?；矍蚩萍级聲伋霾徸h“1001項”議案的行為違反了公司守法義務(wù)及董事會職權(quán)的相關(guān)法律規(guī)定，慧球科技的披露渠道違反法律規(guī)定，所披露信息的內(nèi)容違反法律規(guī)定，存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。證監(jiān)會強調(diào)，“1001項議案”事件不是單純的上市公司信息披露違法行為。涉案相關(guān)公司及實際控制人、上市公司董事等無視黨和政府權(quán)威，打著信息披露的幌子，將《憲法》確立的基本政治制度、社會公序良俗矮化為董事會決議事項，挑戰(zhàn)黨和政府的權(quán)威，藐視法律規(guī)定，踐踏社會公德，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴重，必須依法嚴懲。

同時，還查明“1001項議案”的始作俑者鮮言等及相關(guān)上市公司還存在如下違法事實：

一是2014年1月至2015年4月，鮮言持有的“多倫股份”比例變動兩次超過5%，鮮言未按照相關(guān)規(guī)定進行報告并予披露。此外，2014年1月至2015年6月鮮言利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易，以在自己實際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報等手段，操縱“多倫股份”（“匹凸匹”）價格。

二是2014年12月，因相關(guān)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》失效使匹凸匹實際控制人變更事項出現(xiàn)較大變化，匹凸匹未按照相關(guān)規(guī)定及時披露。

三是2015年4月，匹凸匹實際控制人、時任董事長鮮言在未經(jīng)上市公司董事會討論決策的情況下啟動上市公司名稱、公司經(jīng)營范圍變更程序，后上市公司未立即召開董事會進行討論、決策，也未按照相關(guān)規(guī)定及時披露。

四是2015年5月，匹凸匹發(fā)布的更名公告、變更公司經(jīng)營范圍等公告存在誤導(dǎo)性陳述。

五是顧國平不晚于2014年12月29日成為慧球科技實際控制人，但慧球科技2014年年報、2015年半年報以及2014年12月至2016年1月期間的22份臨時公告均披露慧球科技不存在實際控制人。慧球科技的上述披露與事實不符，為虛假記載。

六是2016年4月26日至27日，鮮言安排其實際控制的上海躬盛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司與顧國平簽訂《經(jīng)營權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》等系列協(xié)議，慧球科技未按照相關(guān)規(guī)定予以披露。

七是鮮言在2016年7月18日至2017年1月10日為慧球科技實際控制人。但2016年7月21日至8月30日期間慧球科技披露公司實際控制人為顧國平?；矍蚩萍嫉纳鲜雠杜c事實不符，為虛假記載。

上述行為違反了證券法律法規(guī)，依據(jù)《證券法》第193條第1、3款、第203條、第233條以及《證券市場禁入規(guī)定》有關(guān)處罰幅度、禁入期限的上限條款規(guī)定，證監(jiān)會擬決定對匹凸匹涉嫌信息披露違法違規(guī)系列案件處以570萬元罰沒款；對鮮言涉嫌信息披露違法違規(guī)及操縱股價案處以約347,058萬元罰沒款；對慧球科技涉嫌信息披露違法違規(guī)系列案件處以943萬元罰沒款。擬罰沒金額總計近34.8億元。同時擬對鮮言等11名當事人采取終身證券市場禁入措施。

按照法定程序，證監(jiān)會將聽取上述案件當事人陳述、申辯意見，依法盡快作出行政處罰及市場禁入決定；對于在案件調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的鮮言及其他相關(guān)當事人涉及的其他違法行為線索，我會將本著深挖嚴究、一查到底、絕不放過的原則繼續(xù)抓緊查辦。涉嫌犯罪的，堅決移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

證監(jiān)會將積極貫徹穩(wěn)中求進的工作總基調(diào)，將防控風(fēng)險擺在更加重要的位置，依法、全面、從嚴監(jiān)管，對資本市場各類違法行為堅持“零容忍”“全覆蓋”的執(zhí)法態(tài)度，對欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、市場操縱等嚴重擾亂市場秩序和危害中小投資者利益的行為保持執(zhí)法高壓態(tài)勢，充分用足用好現(xiàn)有法律空間，讓違法者受到應(yīng)有的懲罰、付出應(yīng)有的代價，為資本市場撐起一片藍天。