上述兩項違法行為合并處罰為：給予警告，沒收違法所得5.6萬元，并處以20.4萬元的罰款。
證券從業(yè)人員違法時有發(fā)生
根據《證券法》規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止參與股票交易，然而很多證券從業(yè)人員面對誘惑管不住自己的手。近年來證監(jiān)會通報了不少違法買賣股票的案例。據中國基金報報道，財匯大數據終端統(tǒng)計顯示，今年以來，至少有超過10位證券從業(yè)人員因為違規(guī)炒股等違規(guī)行為被監(jiān)管層開出罰單，涉及至少10家券商，有中金公司、恒泰證券、太平洋證券等。
實際上，目前我國一直對證券從業(yè)人員買賣股票采取全面禁止的態(tài)度。不過，近年來，有關“解禁證券從業(yè)者炒股”的聲音也是不斷，去年3月，在全國兩會期間，全國人大代表、中泰證券董事長李瑋就建議，修改證券法的相關規(guī)定，取消證券從業(yè)人員禁止買賣股票的限制。
▲圖片來源：視覺中國
對于是否允許證券從業(yè)者炒股，經濟學家宋清輝曾對每日經濟新聞（微信號：nbdnews）記者表示，“在國外的成熟市場，證券從業(yè)人員合規(guī)合法持有股票是正常的，而我國當初在這方面作出限制，主要是由于當時市場環(huán)境不成熟、為了防范內幕交易。如今隨著證券市場機制不斷完善和誠信程度不斷提高以及證券法的逐步完善，解禁和規(guī)范證券從業(yè)者買賣股票也在情理之中?！?/p>
另外，根據《證券法》第一百四十五條規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員不得未經過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。
中國基金報報道，有券商人士表示，在利益驅動和經營壓力下，不少機構對這種違規(guī)代客理財違往往采取“睜一眼閉一眼”的態(tài)度，這也是近年來違規(guī)代客理財屢見不鮮的原因。
