90后小伙幫人炒股1.7億提成不到3萬卻被罰數(shù)十萬

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2018-05-26 14:50:22 每日經(jīng)濟(jì)新聞參與評(píng)論()人

原標(biāo)題：尷尬！90后小伙幫人炒股1.7億，提成不到3萬卻收到數(shù)十萬罰單

這是一個(gè)“悲傷”的故事。

昨天（5月25日），證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)對(duì)5宗案件作出了行政處罰，其中華安證券時(shí)任員工謝競(jìng)違法買賣股票及私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易案引起關(guān)注。

證券從業(yè)人員違法案件時(shí)有發(fā)生，這起案件為何會(huì)引起特別的反響呢？原因在于這個(gè)90后在從業(yè)期間幫人炒股累計(jì)成交金額近1.7億元，獲得的交易傭金提成僅2.9萬元。同時(shí)，算上謝競(jìng)利用妻子賬戶炒股盈利的2.7萬元，違法所得共5.6萬元。廣東證監(jiān)局對(duì)謝競(jìng)給予警告，沒收全部違法所得，并處以20.4萬元的罰款。

幫人炒股成交1.7億，僅獲傭金2.9萬

根據(jù)廣東證監(jiān)局的處罰決定書，謝競(jìng)出生于1990年9月，2011年7月6日至2016年11月21日在華安證券股份有限公司廣州番禺麗江花園證券營(yíng)業(yè)部任職。

從業(yè)期間，謝競(jìng)的違法行為包括：

證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票

2013年7月1日至2016年4月26日，謝競(jìng)作為證券從業(yè)人員，實(shí)際控制并使用其妻子“黎某?！弊C券賬戶持有、買賣股票，作出交易決策并使用多臺(tái)個(gè)人電腦及多臺(tái)華安證券營(yíng)業(yè)部電腦操作下單，上述交易盈利合計(jì)為2.7萬元。

證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券

謝競(jìng)不僅自己炒股，還以證券從業(yè)人員身份，私下接受客戶何某梅、張某華、謝某群委托，與賬戶所有人共同控制并操作“何某梅”、“張某華”、“謝某群”3個(gè)證券賬戶買賣證券，累計(jì)成交金額近1.7億元。對(duì)上述交易，謝競(jìng)獲得交易傭金提成2.9萬元。

▲圖片來源：視覺中國