2013年10月11日：失聯(lián)3人（國信證券）

固定收益事業(yè)部總裁孫明霞、副總裁侯宇鵬、債券交易部總經(jīng)理謝文賢，因個(gè)人原因正在接受公安機(jī)關(guān)調(diào)查。

2013年5月30日：吳洪堅(jiān)：嘉實(shí)基金現(xiàn)金管理部總監(jiān)

原因：最終可能倒在代持、丙類戶等債市灰色地帶的非法交易上。不過，有關(guān)吳洪堅(jiān)具體涉案金額、事實(shí)，目前尚未有更進(jìn)一步的消息透露。

2013-5-14：涉案2人（農(nóng)銀匯理旗下兩只股票型基金經(jīng)理、大連銀行）

2010年，農(nóng)銀匯理旗下兩只股票型基金買入10營口債，此后以大幅低于中債估值及市場(chǎng)成交均值的價(jià)格轉(zhuǎn)讓出去。根據(jù)此次核查信息，該債券最終低價(jià)轉(zhuǎn)移至大連銀行丙類賬戶。

2013-4-19：涉案1人（蔡國輝：長沙摩根公司負(fù)責(zé)人、新時(shí)代證券與華宸信托前經(jīng)理）

2008年3月到12月期間，幾人故意串通、互相配合，將原本屬于銀行、易方達(dá)公司的債券利益，輸送給蔡國輝設(shè)立的長沙摩根公司，而長沙摩根公司通過低價(jià)買入、高價(jià)賣出，獲利4900萬元。

2013-4-23：涉案1人（張守剛：江海證券固定收益部副總經(jīng)理、原哈爾濱銀行資金市場(chǎng)部交易員）

張守剛所掌握的丙類賬戶涉案金額或接近1.1億元，目前尚有9000萬元不知去向。該人士稱，近期牽扯出來的固收案件幾乎全部跟張守剛有關(guān)。

2013-4-20：涉案1人（薛晨：西南證券固收部副總經(jīng)理、原國海證券固定收益證券部北京分部高級(jí)經(jīng)理）

因涉嫌債市“丙類戶”不當(dāng)獲利，2012年底被公安部門帶走調(diào)查。

2013-4-20：涉案1人（馬喜德：易方達(dá)固定收益部副總兼基金經(jīng)理、中國工商銀行總行金融市場(chǎng)部固定收益處原高級(jí)投資經(jīng)理、長沙摩根公司投資顧問）

多次利用中國工商銀行、任職公司的35億資金購買債券，然后再安排摩根公司低價(jià)買入、高價(jià)賣出，獲利4900萬元；

2013-4-16：涉案1人（楊輝：中信證券固收部執(zhí)行總經(jīng)理）

利用妻子開立的一個(gè)丙類賬戶，與涉案的甲類賬戶機(jī)構(gòu)包括遼寧某農(nóng)村信用聯(lián)社、威海某商業(yè)銀行一起進(jìn)行了一些違法違規(guī)的操作。

2013-4-16：涉案1人（鄒昱：萬家基金固定收益部總監(jiān)、基金經(jīng)理）

業(yè)內(nèi)很多人看來，所涉違規(guī)行為應(yīng)包括利用“丙類賬戶”在“一級(jí)半”市場(chǎng)通過代持為私人牟利。

2012-12-29：涉案1人（張銳：財(cái)政部國庫支付中心原副主任）

2007-2010年利用職務(wù)便利，幫助他人在國債承銷業(yè)務(wù)中獲取不當(dāng)利益，并從中收受巨額賄賂。

來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道、城商行研究