“帶頭大哥”操縱市場(chǎng)？監(jiān)管很尷尬：起訴他無(wú)據(jù)可依，影響力引股價(jià)狂歡

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2024-06-07 10:41:21 華爾街見(jiàn)聞

“帶頭大哥”操縱市場(chǎng)？監(jiān)管很尷尬：起訴他無(wú)據(jù)可依

Keith Gill，被稱(chēng)為“帶頭大哥”，計(jì)劃于6月7日在YouTube重開(kāi)直播，這距離他上次直播已三年之久。此消息一出，游戲驛站（GME）的股價(jià)在盤(pán)中驟增50%，最終以超過(guò)47%的漲幅收盤(pán)，報(bào)于46.55美元，交易量顯著上升。Gill的任何動(dòng)作似乎都能牽動(dòng)meme股的劇烈震蕩，尤其是GME，他通過(guò)個(gè)人影響力推高股價(jià)并從中獲益，這是否構(gòu)成市場(chǎng)操縱？“帶頭大哥”操縱市場(chǎng)？監(jiān)管很尷尬：起訴他無(wú)據(jù)可依。

法律專(zhuān)家指出，依據(jù)當(dāng)前的交易情況，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）尚無(wú)法對(duì)Gill提起市場(chǎng)操縱指控。市場(chǎng)操縱的法律定義要求證明行為人對(duì)市場(chǎng)投資者進(jìn)行了欺騙，而Gill在社交平臺(tái)上分享的信息及關(guān)于GME持倉(cāng)的透明度，并未顯示出明顯的欺詐意圖。實(shí)際上，截至周四收盤(pán)，Gill所持GME股票及期權(quán)的價(jià)值已飆升至5.57億美元，盈利約3.8億美元。

Daniel Hawke，來(lái)自律所A&P Kaye Scholer的合伙人，解釋說(shuō)Gill利用了規(guī)則的灰色地帶，憑借個(gè)人聲望和影響力吸引投資，除非發(fā)現(xiàn)欺騙行為，否則現(xiàn)行法規(guī)并不允許SEC對(duì)此類(lèi)行為進(jìn)行起訴。同時(shí)，由于Gill并非游戲驛站內(nèi)部人士，其行為也不構(gòu)成內(nèi)幕交易?！皫ь^大哥”操縱市場(chǎng)？監(jiān)管很尷尬：起訴他無(wú)據(jù)可依。

對(duì)此，觀點(diǎn)分化。美國(guó)經(jīng)濟(jì)自由項(xiàng)目的研究主任Matt Stoller認(rèn)為這是顯而易見(jiàn)的市場(chǎng)操縱，質(zhì)疑相關(guān)法律若不能應(yīng)對(duì)此類(lèi)情形，則其存在意義何在。相反，部分市場(chǎng)觀察家，如盈透證券的首席策略師Steve Sosnick，則將Gill的策略比喻為激進(jìn)投資者公開(kāi)持股以期抬升股價(jià)的常見(jiàn)做法，認(rèn)為這與傳統(tǒng)基金經(jīng)理的行為并無(wú)本質(zhì)區(qū)別。

盡管SEC難以直接介入，但Gill的行動(dòng)已引起監(jiān)管注意。馬薩諸塞州證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)正對(duì)其行為展開(kāi)調(diào)查。另外，摩根士丹利的E*Trade平臺(tái)也在評(píng)估是否應(yīng)將Gill排除在客戶(hù)名單之外，以減輕可能的負(fù)面效應(yīng)。

(責(zé)任編輯：盧其龍 CN070)

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