五家券商齊遭監(jiān)管點名罰沒總額超1500萬(2)

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2024-11-10 20:37:00 北京商報

另外，江海證券因人員招聘和管理不到位、開展投資銀行業(yè)務(wù)過程中未有效落實回避制度要求以及未及時進行分支機構(gòu)負責(zé)人免職備案等問題，被黑龍江證監(jiān)局出具警示函。銀河證券長春人民大街證券營業(yè)部和長江證券長春臨河街證券營業(yè)部也均收到警示函，前者存在個別不相容崗位職責(zé)未分離、未有效履行賬戶使用實名制、適當(dāng)性管理、異常交易管理的問題，后者存在未有效履行賬戶使用實名制職責(zé)的情形。

東吳證券在公告中表示，公司誠懇接受處罰，并將深刻反思、汲取教訓(xùn)，全面加強管理、補齊工作短板，進一步強化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機制，勤勉盡責(zé)，規(guī)范運作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好資本市場“看門人”的責(zé)任。

拉長時間來看，同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，截至11月10日，年初以來，中國證監(jiān)會及各地證監(jiān)局、上交所、深交所等監(jiān)管部門合計已“點名”116家券商，與2023年同期基本持平。罰單金額方面，2024年以來，截至目前，證券行業(yè)罰款總額已達2.79億元。其中，前三季度為2.45億元。四季度以來，也有券商因投行保薦違規(guī)、反洗錢問題遭數(shù)百萬罰款，罰款金額合計達3370.69萬元。

例如，海通證券因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易和可疑交易報告、與不明身份的客戶進行交易等違法違規(guī)行為，被處以罰款395萬元。申萬宏源證券也涉及同類違規(guī)行為，被處以罰款349萬元。業(yè)內(nèi)人士表示，當(dāng)前證券行業(yè)的監(jiān)管趨于細化，未來仍將延續(xù)這一趨勢，監(jiān)管可能會更加精細化和嚴格化地處理細節(jié)上的違規(guī)行為，同時注重時效。監(jiān)管傳遞出的信號是要顯著提升對證券行業(yè)的合規(guī)風(fēng)控管理。

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(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)

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