違規(guī)買賣股票 展翔被罰沒1.59億元 證監(jiān)會重拳出擊
9月26日，證監(jiān)會發(fā)布了多則行政處罰決定書，針對四名證券從業(yè)人員的違規(guī)買賣股票行為進行了嚴厲處罰。其中最大罰沒金額達到1.59億元。
證監(jiān)會對展翔作為證券公司從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為進行了調(diào)查。經(jīng)查明，展翔在從業(yè)期間通過他人違規(guī)投資交易多個公司股票。從2018年2月至2024年10月，他控制使用多個他人證券賬戶持有、買賣多只股票。證監(jiān)會決定責令展翔依法處理非法持有的股票，并處罰沒款共計1.59億余元，同時對他采取五年證券市場禁入措施。
另外三名證券從業(yè)人員趙友強、鄧緯安和金亞平也因類似違規(guī)行為受到處罰。趙友強于2016年5月及2023年11月期間通過他人交易相關公司股票，被沒收違法所得7萬余元，并處以罰款25萬余元。鄧緯安于2016年5月通過他人交易相關公司股票，被沒收違法所得近18萬元，并處以罰款35萬元。金亞平在2008年3月至2024年10月期間使用他人證券賬戶違規(guī)持有、買賣多只股票長達十六年，被沒收違法所得500余萬元，并處以相同數(shù)額的罰款。
近年來，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股問題頻發(fā)。去年有38名從業(yè)人員因此被行政處罰，其中湘財證券前總裁孫某被罰沒金額最大，達1800萬元。今年以來，多名從業(yè)人員因違規(guī)炒股被處罰或警示。例如，時任太平洋證券海口分公司總經(jīng)理的王某因違規(guī)買賣股票被海南證監(jiān)局處罰；中銀證券烏魯木齊東風路營業(yè)部朱某因控制他人賬戶累計買入金額近3000萬元并虧損20萬元，被新疆證監(jiān)局處以罰款5萬元。此外，華安證券宿州分公司某員工、云南約牛證券投資咨詢有限公司某員工等多名從業(yè)人員因觸及監(jiān)管“紅線”而被采取行政處罰或警示措施。
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