證券從業(yè)人員展翔被罰沒1.59億元 違規(guī)交易受重罰
證監(jiān)會(huì)日前更新披露的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)展翔作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查。經(jīng)查明，2018年2月至2024年10月期間，展翔為證券公司從業(yè)人員，通過他人控制使用多個(gè)證券賬戶持有、買賣多只股票。
證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令展翔依法處理非法持有的股票，并處罰沒款共計(jì)1.59億元。由于展翔在從業(yè)期間控制使用多人證券賬戶持有、買賣股票，持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)且情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取了5年證券市場(chǎng)禁入措施。
展翔提出相關(guān)賬戶交易實(shí)質(zhì)為代他人賬戶買賣股票、涉案投資非本人決策及資金等陳述和申辯意見，請(qǐng)求減輕處罰。然而，證監(jiān)會(huì)在復(fù)核后認(rèn)為，在案證據(jù)足以證明相關(guān)證券賬戶由展翔控制使用并進(jìn)行交易決策，相應(yīng)資金也由其控制使用，因此認(rèn)定展翔構(gòu)成違規(guī)持有、買賣股票的違法行為?；诖?，證監(jiān)會(huì)未采納展翔的陳述和申辯意見。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，結(jié)合違法行為跨越新舊證券法適用的特別情形，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)展翔處以罰款，并采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。在禁入期間內(nèi)，展翔不得在任何機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)。
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