證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票，展翔被證監(jiān)會罰沒1.59億元市場禁入5年

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2025-09-28 13:33:47 中國經(jīng)濟網(wǎng)

證監(jiān)會日前更新披露的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會對展翔作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為進行了立案調(diào)查。經(jīng)查明，展翔在從業(yè)期間通過他人違規(guī)投資交易多個公司股票。2018年2月至2024年10月，他控制使用多個他人證券賬戶持有、買賣多只股票。

證監(jiān)會決定責(zé)令展翔依法處理非法持有的股票，并處罰沒款共計1.59億元。由于他在從業(yè)期間控制使用多人證券賬戶持有、買賣股票，持續(xù)時間較長且情節(jié)嚴重，證監(jiān)會還對他采取了5年證券市場禁入措施。

經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，展翔存在以下違法事實：案涉期間，他為證券公司從業(yè)人員，通過他人違規(guī)投資交易多個公司股票。相關(guān)任職信息、詢問筆錄、銀行資料和交易記錄等證據(jù)證明了上述違法事實。

證監(jiān)會認為，展翔的行為違反了2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第四十三條第一款及第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成違法行為。展翔提出相關(guān)賬戶交易實質(zhì)為代他人賬戶買賣股票、涉案投資非本人決策及資金、相關(guān)證券賬戶與本案無關(guān)等陳述和申辯意見，請求減輕處罰。但證監(jiān)會在復(fù)核后認為，在案證據(jù)足以證明相關(guān)證券賬戶由展翔控制使用并交易決策，相應(yīng)資金也由他控制使用，因此認定其構(gòu)成違規(guī)持有、買賣股票等違法行為。

最終，證監(jiān)會依據(jù)證券法第一百八十七條規(guī)定，責(zé)令展翔依法處理非法持有的股票，并處罰沒款共計159497159.49元。同時，鑒于展翔在從業(yè)期間控制使用多人證券賬戶持有、買賣股票，持續(xù)時間較長且情節(jié)嚴重，證監(jiān)會決定對他采取5年證券市場禁入措施。在禁入期間內(nèi)，他不得在任何機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)。

(責(zé)任編輯：zhangxiaohua)

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