證監(jiān)會日前更新披露的一則行政處罰決定書顯示,證監(jiān)會對展翔作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為進行了立案調(diào)查。經(jīng)查明,展翔在從業(yè)期間通過他人違規(guī)投資交易多個公司股票。2018年2月至2024年10月,他控制使用多個他人證券賬戶持有、買賣多只股票。
證監(jiān)會決定責(zé)令展翔依法處理非法持有的股票,并處罰沒款共計1.59億元。由于他在從業(yè)期間控制使用多人證券賬戶持有、買賣股票,持續(xù)時間較長且情節(jié)嚴重,證監(jiān)會還對他采取了5年證券市場禁入措施。
經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查,展翔存在以下違法事實:案涉期間,他為證券公司從業(yè)人員,通過他人違規(guī)投資交易多個公司股票。相關(guān)任職信息、詢問筆錄、銀行資料和交易記錄等證據(jù)證明了上述違法事實。
證監(jiān)會認為,展翔的行為違反了2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第四十三條第一款及第四十條第一款的規(guī)定,構(gòu)成違法行為。展翔提出相關(guān)賬戶交易實質(zhì)為代他人賬戶買賣股票、涉案投資非本人決策及資金、相關(guān)證券賬戶與本案無關(guān)等陳述和申辯意見,請求減輕處罰。但證監(jiān)會在復(fù)核后認為,在案證據(jù)足以證明相關(guān)證券賬戶由展翔控制使用并交易決策,相應(yīng)資金也由他控制使用,因此認定其構(gòu)成違規(guī)持有、買賣股票等違法行為。
最終,證監(jiān)會依據(jù)證券法第一百八十七條規(guī)定,責(zé)令展翔依法處理非法持有的股票,并處罰沒款共計159497159.49元。同時,鑒于展翔在從業(yè)期間控制使用多人證券賬戶持有、買賣股票,持續(xù)時間較長且情節(jié)嚴重,證監(jiān)會決定對他采取5年證券市場禁入措施。在禁入期間內(nèi),他不得在任何機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)。
近日,中國證券業(yè)協(xié)會就《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引(試行)(征求意見稿)》向行業(yè)征求意見
2025-04-29 10:43:10證券從業(yè)人員投資行為再迎強監(jiān)管