私募IT人員老鼠倉交易被罰沒1.77億高額罰單震動(dòng)市場

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2025-11-19 07:28:16 百家號

私募IT人員老鼠倉交易被罰沒1.77億高額罰單震動(dòng)市場！一紙高達(dá)1.77億元的罰單，揭開了又一例“老鼠倉”案件。浙江證監(jiān)局公布的行政處罰決定書顯示，在不到一年的時(shí)間里，當(dāng)事人林藝平利用職務(wù)便利實(shí)施“老鼠倉”行為，違法所得超8800萬元。由于金額巨大，違法行為情節(jié)嚴(yán)重，林藝平被采取“沒一罰一”處罰，合計(jì)罰沒金額超過1.77億元，同時(shí)被采取5年證券市場禁入措施。

引起市場廣泛關(guān)注的不僅是高額罰單，還有林藝平的公司背景。行政處罰書披露，其所在的杭州某某科技有限公司與浙江省內(nèi)兩家私募基金管理人同屬一個(gè)實(shí)際控制人，由同一管理團(tuán)隊(duì)管控。2022年10月至2023年9月期間，林藝平在杭州某某科技任職，承擔(dān)交易策略前端開發(fā)、產(chǎn)品風(fēng)控、部分產(chǎn)品交易測試、決策、下單、監(jiān)控等工作。監(jiān)管認(rèn)定，其行為已“實(shí)質(zhì)上實(shí)施了私募基金從業(yè)人員的履職行為”。

在此期間，林藝平不僅能夠查詢前述兩家私募未公開的敏感信息，還直接參與信息的獲取與加工，觸及私募機(jī)構(gòu)的核心投資機(jī)密。掌握內(nèi)部信息的林藝平并未安于本職。他通過實(shí)際控制和操作“林某治”名下的國金證券賬戶和東莞證券賬戶，以及“何某龍”名下的東莞證券賬戶和中信證券賬戶，在杭州的IP地址下進(jìn)行交易并盈利。林藝平的操作手法極其隱蔽。“林某治”賬戶的交易資金由他自行籌措，盈虧自負(fù)；而“何某龍”的賬戶則直接借用賬戶內(nèi)原有資金進(jìn)行交易，盈虧同樣由他承擔(dān)。這種安排試圖在資金流向上模糊其關(guān)聯(lián)性。

然而，監(jiān)管通過IP地址追蹤、銀行賬戶和流水核查、電腦硬件信息比對以及交易所出具的趨同交易信息，最終構(gòu)建了完整證據(jù)鏈。數(shù)據(jù)顯示，在2022年11月16日至2023年9月6日期間，這些賬戶在滬深兩市的交易與相關(guān)私募機(jī)構(gòu)的操作高度趨同，非法獲利高達(dá)8857.69萬元。盡管林藝平曾在案件審理過程中提出陳述申辯意見并獲部分采納，但仍未能逃脫嚴(yán)厲處罰。最終，他被沒收違法所得8857.69萬元，并處以等額罰款，合計(jì)被罰沒金額超1.77億元。此外，因情節(jié)嚴(yán)重，林藝平還被采取五年證券市場禁入措施。

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