私募IT人員老鼠倉(cāng)交易被罰沒(méi)1.77億高額罰單震動(dòng)市場(chǎng)(3)

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2025-11-19 07:28:16 百家號(hào)

李進(jìn)則從市場(chǎng)影響和懲戒效果角度表示，本案中“沒(méi)一罰一”并處五年市場(chǎng)禁入的處罰力度較為嚴(yán)厲，罰沒(méi)金額突破行業(yè)紀(jì)錄，明確傳遞了監(jiān)管“零容忍”的標(biāo)準(zhǔn)——無(wú)論金額大小、崗位高低，只要觸碰“老鼠倉(cāng)”紅線，必將面臨經(jīng)濟(jì)與從業(yè)資格的雙重嚴(yán)懲。他也指出，這也表明監(jiān)管運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等科技手段加強(qiáng)監(jiān)控，以及對(duì)違法行為的嚴(yán)厲打擊，將成為常態(tài)。

IT人員利用非公開(kāi)信息進(jìn)行股票交易被罰，林藝平并不是個(gè)例。今年5月，安徽證監(jiān)局和吉林證監(jiān)局分別披露了兩起行政處罰書，均涉及IT員工的抄作業(yè)式“老鼠倉(cāng)”交易。安徽證監(jiān)局罰單顯示，當(dāng)事人李海鵬時(shí)任中信證券信息技術(shù)中心高級(jí)經(jīng)理，憑借其CRM系統(tǒng)（客戶關(guān)系管理系統(tǒng)）的應(yīng)用開(kāi)發(fā)權(quán)限，他能夠獲取公司所有客戶的賬戶信息、資產(chǎn)規(guī)模和交易持倉(cāng)等未公開(kāi)信息，并借此長(zhǎng)期窺探其公司托管的“高某基金”持倉(cāng)與交易明細(xì)。在2019年11月1日至2023年2月21日期間，李海鵬控制家屬賬戶，累計(jì)交易股票128只，累計(jì)交易金額超6400萬(wàn)元。其中，與“高某睿遠(yuǎn)基金”趨同交易股票76只，趨同交易金額達(dá)2900萬(wàn)元，跟買獲利超213萬(wàn)元。最終，李海鵬被處以“沒(méi)一罰一”重罰，合計(jì)罰沒(méi)超426萬(wàn)元。

吉林證監(jiān)局罰單顯示，邵某自2008年7月至2024年7月任職于華泰證券，在2023年1月6日至11月10日期間，其作為分管投研系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，因工作需要獲得了公司X系統(tǒng)的訪問(wèn)權(quán)限。該系統(tǒng)可實(shí)時(shí)顯示華泰證券自營(yíng)賬戶的股票持倉(cāng)、投資建議書（含股票信息、投資上限、有效期及投資理由）等核心未公開(kāi)信息。在擁有上述系統(tǒng)權(quán)限的同期，邵某實(shí)際控制“楊某”的證券賬戶進(jìn)行交易。該賬戶與華泰證券自營(yíng)賬戶在58只股票上存在趨同交易行為，趨同買入金額超過(guò)3153萬(wàn)元，趨同買入股票只數(shù)占比高達(dá)72.5%，金額占比59.06%，由此獲利19.39萬(wàn)。

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