市值500億天風證券被立案涉嫌信息披露違規(guī)

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2025-11-29 09:10:07 每日經濟新聞

2025年11月28日晚間，天風證券發(fā)布公告稱，公司當日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)及違法提供融資，中國證監(jiān)會決定對公司立案。天風證券表示，目前公司各項生產經營活動正常有序開展，在調查期間將積極配合中國證監(jiān)會的相關調查工作，并嚴格按照有關法律法規(guī)及監(jiān)管要求履行信息披露義務。

市場分析認為，此次立案與公司2022年年度報告中披露的原大股東“當代系”資金占用事項存在關聯。財務數據顯示，2025年前三季度公司營收同比增長57.53%，歸母凈利潤實現扭虧為盈，且國資股東宏泰集團持股比例已提升至28.14%。

關于此次立案的具體原因，市場推測指向了公司2022年年報中披露的關于原股東“當代系”的資金占用事項。根據天風證券2022年年報，公司原直接和間接持股合計5%以上股份的股東——當代集團，曾通過第三方主體占用了公司資金。不過，截至2022年12月31日，上述資金及利息已全部歸還。

在資金占用問題披露后，天風證券回復上海證券交易所稱，公司在自查發(fā)現上述資金占用情況后，進一步加強了對關聯方交易、資金支付、應收款項、資產安全等方面的管理，旨在提高公司風險防范能力，保護公司資產安全。盡管資金和利息已在2022年底歸還，但違規(guī)事實的存在使得監(jiān)管調查成為市場預期的事件。業(yè)內人士分析指出，這符合市場此前的判斷，對于天風證券而言，此次立案是針對過去管理問題的監(jiān)管處理，被視為合規(guī)層面的一次“補課”。也有觀點表示，立案調查的啟動標志著公司歷史風險的充分暴露與處置，有助于厘清歷史包袱。

近年來，天風證券的公司治理結構和經營層面發(fā)生了實質性變化，最顯著的變動在于控股股東的更迭。2023年，宏泰集團正式成為天風證券控股股東，公司性質轉變?yōu)閲Y控股。宏泰集團入主后持續(xù)對天風證券進行注資，今年6月全額認購了天風證券40億元的定向增發(fā)股份。此次定增完成后，宏泰集團對天風證券的持股比例提升至28.14%，進一步鞏固了控股地位。

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