12月6日，中國證監(jiān)會(huì)主席吳清在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)第八次會(huì)員大會(huì)上發(fā)言，強(qiáng)調(diào)安全發(fā)展是行業(yè)底線。他指出，機(jī)構(gòu)需要強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，健全公司治理與員工管理的剛性要求，明確權(quán)責(zé)邊界，防范內(nèi)部干預(yù)。此外，加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理和合規(guī)教育，提升交易服務(wù)公平性，嚴(yán)防非法交易與擾亂市場秩序的行為。他還提到要重點(diǎn)關(guān)注融資融券、場外業(yè)務(wù)等領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，以及信用、流動(dòng)性、合規(guī)性等關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，做到防患未然；對行業(yè)新業(yè)態(tài)、新業(yè)務(wù)加強(qiáng)研判，及時(shí)回應(yīng)市場關(guān)切。

吳清還提到，行業(yè)機(jī)構(gòu)需從價(jià)格競爭轉(zhuǎn)向價(jià)值競爭。頭部機(jī)構(gòu)應(yīng)增強(qiáng)資源整合能力，力爭形成若干家具有國際影響力的標(biāo)桿機(jī)構(gòu)；中小機(jī)構(gòu)則需聚焦細(xì)分領(lǐng)域、特色業(yè)務(wù)與重點(diǎn)區(qū)域，深耕細(xì)作打造“小而美”的精品服務(wù)商。監(jiān)管層面將強(qiáng)化分類監(jiān)管，對優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)優(yōu)化評價(jià)指標(biāo)、適度拓寬資本空間與杠桿上限，提升資本利用效率；對中小機(jī)構(gòu)、外資機(jī)構(gòu)探索差異化監(jiān)管政策，促進(jìn)特色化發(fā)展；對問題機(jī)構(gòu)依法從嚴(yán)監(jiān)管。證券公司和投資機(jī)構(gòu)在權(quán)益投資、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面要順應(yīng)時(shí)代發(fā)展，針對不同風(fēng)險(xiǎn)偏好、資金規(guī)模、投資期限的需求，提供豐富精準(zhǔn)的財(cái)富管理服務(wù)，與投資者共進(jìn)共贏，共同參與并共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果。

今年以來，A股市場總體活躍，市值從8月份開始突破100萬億元，實(shí)現(xiàn)了量的合理增長和質(zhì)的有效提升。證券機(jī)構(gòu)作為資本市場鏈接投融資各方最重要的橋梁，在市場功能完善和生態(tài)建設(shè)中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。目前，證券公司總資產(chǎn)達(dá)到14.5萬億元，凈資產(chǎn)約3.3萬億元，四年多來增長幅度分別超過60%和40%，已服務(wù)1200多家科技創(chuàng)新企業(yè)實(shí)現(xiàn)上市。證券行業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，包括國泰海通合并等標(biāo)志性案例平穩(wěn)推進(jìn)，1+1>2的效果初步顯現(xiàn)。中小機(jī)構(gòu)聚焦細(xì)分賽道取得突破，向差異化、特色化發(fā)展轉(zhuǎn)型；外資機(jī)構(gòu)加快境內(nèi)業(yè)務(wù)布局，資本市場對外開放進(jìn)一步推進(jìn)，已有11家外資獨(dú)資或控股公司在華開展業(yè)務(wù)。