中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日對(duì)天風(fēng)證券股份有限公司為武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司涉嫌違法提供融資及信息披露違法違規(guī)行為作出行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2020年至2022年期間，天風(fēng)證券違法為原第一大股東當(dāng)代集團(tuán)提供融資，并未按規(guī)定披露與當(dāng)代集團(tuán)的關(guān)聯(lián)交易，雙方共同實(shí)施了相關(guān)違法行為，嚴(yán)重違反證券法律法規(guī)。

湖北證監(jiān)局?jǐn)M依法對(duì)天風(fēng)證券和當(dāng)代集團(tuán)合計(jì)處以2500萬(wàn)元的頂格罰款，對(duì)9名責(zé)任人員合計(jì)罰款3480萬(wàn)元。同時(shí)，對(duì)當(dāng)代集團(tuán)實(shí)際控制人艾路明、天風(fēng)證券時(shí)任董事長(zhǎng)余磊、時(shí)任副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)許欣采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。此外，湖北證監(jiān)局還計(jì)劃對(duì)天風(fēng)證券及相關(guān)人員在業(yè)務(wù)開(kāi)展、內(nèi)控合規(guī)等方面的違法違規(guī)行為采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。上海證券交易所也擬對(duì)天風(fēng)證券、當(dāng)代集團(tuán)及相關(guān)責(zé)任人員依規(guī)頂格作出紀(jì)律處分。

此前，為維護(hù)投資者合法權(quán)益，證券監(jiān)管部門持續(xù)提升監(jiān)管執(zhí)法效能，湖北省積極行動(dòng)，當(dāng)代集團(tuán)所持天風(fēng)證券股權(quán)已轉(zhuǎn)讓給湖北省有關(guān)企業(yè)，保障了天風(fēng)證券的經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定。此次處罰將有利于天風(fēng)證券進(jìn)一步夯實(shí)公司治理、提高合規(guī)風(fēng)控管理水平，促使其穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。

公司治理是上市公司高質(zhì)量發(fā)展的根基，合規(guī)風(fēng)控是證券公司穩(wěn)健發(fā)展的生命線。從天風(fēng)證券違法違規(guī)案例看，大股東濫用股東權(quán)利、違法利用證券公司融資、侵蝕證券公司利益，而證券公司則突破合規(guī)底線、配合股東違法違規(guī)，性質(zhì)惡劣，必須依法從嚴(yán)懲處。證監(jiān)會(huì)表示將繼續(xù)堅(jiān)持“追首惡”與“打幫兇”并舉，嚴(yán)厲打擊此類違法違規(guī)行為。同時(shí)，督促證券行業(yè)以案為鑒，深刻汲取教訓(xùn)，全面加強(qiáng)公司治理和合規(guī)風(fēng)控管理，持續(xù)推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)，切實(shí)做到誠(chéng)實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。