一只私募產(chǎn)品凈值虧到僅剩0.002元，怎么做到的？(4)

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2026-05-27 10:24:52 財聯(lián)社

2026年4月，深圳證監(jiān)局決定對堅石資產(chǎn)、孫良、潘偉、趙旭陽采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，堅石資產(chǎn)在從事私募基金業(yè)務活動中，存在三類違規(guī)情形：

一是委托不具有基金銷售業(yè)務資格的個人從事資金募集活動，夸大、片面宣傳私募基金，在知悉基金份額持有人存在代持行為后未予以核實，公司在管理、運用私募基金財產(chǎn)過程中，未履行謹慎勤勉義務。

二是未經(jīng)特定對象確定程序，向不特定對象宣傳推介私募基金；

三是對測試人員進行干擾、影響投資者風險測評結(jié)果，公司在銷售產(chǎn)品的過程中，未勤勉盡責，審慎履職。

作為堅石資產(chǎn)法定代表人、總經(jīng)理，孫良實施了委托不具有基金銷售業(yè)務資格的個人從事資金募集活動的行為；

作為實際履職的工作人員，潘偉實施了向投資者夸大、片面宣傳私募基金的行為；

趙旭陽實施了對測試人員進行干擾、影響投資者風險測評結(jié)果的行為，均未能恪守相關行為規(guī)范。

深圳證監(jiān)局2024年7月已披露，堅石資產(chǎn)、孫良均被出具警示函，因堅石資產(chǎn)在堅石宏達的投資管理過程中，未獨立開展投資決策，未履行謹慎勤勉義務。

2025年9月，中基協(xié)對堅石資產(chǎn)進行公開譴責，因存在未履行謹慎勤勉義務的違規(guī)行為，具體有三：

一是在旗下產(chǎn)品堅石宏達的投資管理過程中，未獨立開展投資決策。

二是公司旗下產(chǎn)品堅石大佳傳奇1號，原投資經(jīng)理董某某離職后未及時變更投資經(jīng)理；

三是堅石資產(chǎn)3日內(nèi)將堅石大佳傳奇1號的5000萬元資金，在旗下3只產(chǎn)品，即堅石華達、堅石宏達、堅石宏源之間流轉(zhuǎn)，最終全額返還堅石大佳傳奇1號托管戶。該私募未及時向投資者披露上述交易情況。

據(jù)中基協(xié)，堅石資產(chǎn)成立于2016年4月，2017年7月完成登記，注冊資本為1000萬元，實繳比例僅30%，登記在冊的全職員工11人，10人取得基金從業(yè)資格。據(jù)天眼查，該私募目前由孫良、孫明麒分別持股51%、49%。

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