私募基金新規(guī)出臺影響23萬億元市場頂層設計推動高質(zhì)量發(fā)展(3)

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2026-06-06 07:17:28 東方財富網(wǎng)

《指導意見》提到，將嚴厲打擊違規(guī)募集、侵占挪用、自融自用、利益輸送、資金違法跨境流動以及私募基金參與非法集資等行為，依法加大處理處罰力度。建立健全私募基金“吹哨人”制度，發(fā)揮社會監(jiān)督和預警作用。對各種逃避金融監(jiān)管、違法違規(guī)從事私募基金業(yè)務的機構和行為早發(fā)現(xiàn)、早處置、早打擊。對存在違規(guī)代持、通道化等情形的私募基金管理人加大規(guī)范引導力度，推動主動整改。對私募證券基金加大監(jiān)測力度，強化交易行為監(jiān)管。

下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)依法查處私募基金領域違法違規(guī)行為，并積極配合有關部門嚴厲打擊私募基金領域違法犯罪活動，為私募基金行業(yè)規(guī)范健康穩(wěn)定發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。同時，大力推動違規(guī)代持、通道化等問題的整改。

文件還明確，防范其他機構以私募基金名義違法違規(guī)展業(yè)。通過具體措施的實施，有助于防止不合規(guī)機構以私募基金之名誤導投資者，從事違法違規(guī)活動，進一步壓縮非法金融活動的空間。

針對行業(yè)合規(guī)意識薄弱、內(nèi)控不足、外部市場化監(jiān)督制約機制尚不健全等核心問題，文件從內(nèi)部治理和外部監(jiān)管雙向發(fā)力，夯實行業(yè)合規(guī)運行根基。一方面，內(nèi)部強化內(nèi)生約束。文件要求督促私募基金管理人按照業(yè)務類型、發(fā)展階段特點完善內(nèi)控風控管理；鼓勵投資者依托私募基金合同發(fā)揮制約作用，促進私募基金管理人規(guī)范運作；加強對私募基金管理人高級管理人員、核心崗位人員的資格管理和考核培訓；建立黑名單制度，公開曝光重大違法違規(guī)機構、出資人、從業(yè)人員；大力推進私募基金行業(yè)文化建設等。

另一方面，外部健全監(jiān)督體系。文件要求培育和規(guī)范私募基金托管機構和審計、銷售、估值核算、法律等中介服務機構，加大監(jiān)督力度，督促其依法依約履職盡責，切實發(fā)揮其在資金募集、投資運作、保障私募基金財產(chǎn)安全、信息披露等方面的監(jiān)督制約作用，促進私募基金規(guī)范運作。

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