截至8月31日，稽查系統(tǒng)共受理違法違規(guī)有效線索394件，啟動(dòng)初步及立案調(diào)查共計(jì)444起

■本報(bào)記者 左永剛

證監(jiān)會(huì)稽查系統(tǒng)多項(xiàng)創(chuàng)新稽查執(zhí)法思路引市場關(guān)注，稽查查辦案件震懾效果突出。近日，證監(jiān)會(huì)召開稽查執(zhí)法工作會(huì)議，深入貫徹落實(shí)全國金融工作會(huì)議精神，研究部署進(jìn)一步加大工作力度，堅(jiān)決查辦、嚴(yán)厲打擊證券期貨違法違規(guī)案件。會(huì)議認(rèn)為，近兩年來，稽查執(zhí)法工作取得了查辦案件數(shù)量大幅增加、案件類型全面拓展、辦案效率顯著提升、辦案質(zhì)量穩(wěn)步提高的明顯成績，但隨著市場廣度與深度的不斷拓展，交易模式、交易技術(shù)的日益復(fù)雜，違法違規(guī)案件的發(fā)案數(shù)量將會(huì)越來越多，案件查辦的難度將會(huì)越來越高。

9月22日，證監(jiān)會(huì)稽查局發(fā)布了今年以來稽查執(zhí)法工作情況，今年以來，證監(jiān)會(huì)稽查系統(tǒng)建立了“集團(tuán)化”辦案模式，集中優(yōu)勢力量突破重點(diǎn)案件；在行政刑事聯(lián)動(dòng)、跨部委執(zhí)法協(xié)作、跨境執(zhí)法合作等層面創(chuàng)新執(zhí)法思路，對違法違規(guī)行為形成較強(qiáng)的震懾效果。

據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法系統(tǒng)配合有關(guān)機(jī)關(guān)成功查辦了伊世頓等貿(mào)易類公司違法案、徐翔等新型操縱案，協(xié)助其他機(jī)關(guān)辦理中央重大案件20余起。同時(shí)，立足市場改革發(fā)展和市場運(yùn)行秩序的監(jiān)管大局，突出主業(yè)、果斷出擊，集中查辦了一批次新股炒作、高送轉(zhuǎn)操縱、編造傳播謠言等嚴(yán)重干擾市場正常運(yùn)行的違法違規(guī)案件，凈化了市場環(huán)境、重塑了市場生態(tài)。

其中，IPO申報(bào)、中介執(zhí)業(yè)、并購重組、新股交易等領(lǐng)域發(fā)生了重要變化，以往影響市場的操作手法、業(yè)務(wù)方式和盈利模式變得行不通、沒市場。尤其是集中嚴(yán)懲了一大批“老鼠倉”案件，促進(jìn)形成了“老鼠過街、人人喊打”的局面，資管行業(yè)背離受托義務(wù)、大搞利益輸送的市場亂象得到有效遏制?！袄鲜髠}”案件的線索發(fā)現(xiàn)數(shù)量由2015年的60件下降到今年的27件，案件查辦數(shù)量也有所下降。

據(jù)介紹，今年以來，稽查系統(tǒng)對市場影響惡劣的一批案件進(jìn)行重點(diǎn)查處，全面遏制證券期貨市場各類違法違規(guī)活動(dòng)，有力凈化市場環(huán)境。截至8月31日，稽查系統(tǒng)共受理違法違規(guī)有效線索394件，啟動(dòng)初步及立案調(diào)查共計(jì)444起。新增啟動(dòng)調(diào)查案件中A類（重大）案件79起，同比增長超過100%，調(diào)查終結(jié)立案案件189起，移送公安機(jī)關(guān)案件、線索共25起。新增涉外案件117起，同比增加近三成。作出145項(xiàng)行政處罰決定，罰沒款金額近70億元，較去年同期增長141%，對38人實(shí)施證券市場禁入，已接近去年全年水平。