截至8月31日，稽查系統(tǒng)共受理違法違規(guī)有效線索394件，啟動初步及立案調(diào)查共計444起

■本報記者 左永剛

證監(jiān)會稽查系統(tǒng)多項創(chuàng)新稽查執(zhí)法思路引市場關(guān)注，稽查查辦案件震懾效果突出。近日，證監(jiān)會召開稽查執(zhí)法工作會議，深入貫徹落實全國金融工作會議精神，研究部署進(jìn)一步加大工作力度，堅決查辦、嚴(yán)厲打擊證券期貨違法違規(guī)案件。會議認(rèn)為，近兩年來，稽查執(zhí)法工作取得了查辦案件數(shù)量大幅增加、案件類型全面拓展、辦案效率顯著提升、辦案質(zhì)量穩(wěn)步提高的明顯成績，但隨著市場廣度與深度的不斷拓展，交易模式、交易技術(shù)的日益復(fù)雜，違法違規(guī)案件的發(fā)案數(shù)量將會越來越多，案件查辦的難度將會越來越高。

9月22日，證監(jiān)會稽查局發(fā)布了今年以來稽查執(zhí)法工作情況，今年以來，證監(jiān)會稽查系統(tǒng)建立了“集團(tuán)化”辦案模式，集中優(yōu)勢力量突破重點案件；在行政刑事聯(lián)動、跨部委執(zhí)法協(xié)作、跨境執(zhí)法合作等層面創(chuàng)新執(zhí)法思路，對違法違規(guī)行為形成較強(qiáng)的震懾效果。

據(jù)介紹，證監(jiān)會稽查執(zhí)法系統(tǒng)配合有關(guān)機(jī)關(guān)成功查辦了伊世頓等貿(mào)易類公司違法案、徐翔等新型操縱案，協(xié)助其他機(jī)關(guān)辦理中央重大案件20余起。同時，立足市場改革發(fā)展和市場運(yùn)行秩序的監(jiān)管大局，突出主業(yè)、果斷出擊，集中查辦了一批次新股炒作、高送轉(zhuǎn)操縱、編造傳播謠言等嚴(yán)重干擾市場正常運(yùn)行的違法違規(guī)案件，凈化了市場環(huán)境、重塑了市場生態(tài)。

其中，IPO申報、中介執(zhí)業(yè)、并購重組、新股交易等領(lǐng)域發(fā)生了重要變化，以往影響市場的操作手法、業(yè)務(wù)方式和盈利模式變得行不通、沒市場。尤其是集中嚴(yán)懲了一大批“老鼠倉”案件，促進(jìn)形成了“老鼠過街、人人喊打”的局面，資管行業(yè)背離受托義務(wù)、大搞利益輸送的市場亂象得到有效遏制?！袄鲜髠}”案件的線索發(fā)現(xiàn)數(shù)量由2015年的60件下降到今年的27件，案件查辦數(shù)量也有所下降。

據(jù)介紹，今年以來，稽查系統(tǒng)對市場影響惡劣的一批案件進(jìn)行重點查處，全面遏制證券期貨市場各類違法違規(guī)活動，有力凈化市場環(huán)境。截至8月31日，稽查系統(tǒng)共受理違法違規(guī)有效線索394件，啟動初步及立案調(diào)查共計444起。新增啟動調(diào)查案件中A類（重大）案件79起，同比增長超過100%，調(diào)查終結(jié)立案案件189起，移送公安機(jī)關(guān)案件、線索共25起。新增涉外案件117起，同比增加近三成。作出145項行政處罰決定，罰沒款金額近70億元，較去年同期增長141%，對38人實施證券市場禁入，已接近去年全年水平。

今年以來共集中部署了三批43起專項執(zhí)法行動案件，其中：部署上市公司信息披露違法違規(guī)專項執(zhí)法行動，及時防止帶病融資等“并發(fā)癥”的出現(xiàn)，最大限度降低了相關(guān)違法行為對市場和投資者的沖擊影響，有效防范化解風(fēng)險；針對炒作“次新股”、集團(tuán)化規(guī)?；喎倏v多只股票以及上市公司實際控制人信息操縱等重大違法行為，集中部署打擊操縱市場專項行動，有效遏制了相關(guān)違法行為的蔓延態(tài)勢；重點關(guān)注涉及領(lǐng)域廣泛、違法主體多樣、交易和獲利金額巨大，尤其是涉及公職人員的內(nèi)幕交易案件，發(fā)起集群戰(zhàn)役，打出規(guī)模和聲勢，始終保持高壓態(tài)勢。

今年稽查執(zhí)法還注重強(qiáng)化協(xié)同作戰(zhàn)，全面構(gòu)建多部門高效互動的“大執(zhí)法”格局，在跨部門、跨部委等執(zhí)法協(xié)作領(lǐng)域取得多項創(chuàng)新機(jī)制。如行政刑事聯(lián)動取得新成效。根據(jù)“信息共享、提前介入、優(yōu)勢互補(bǔ)、形成合力”的原則，創(chuàng)新探索“情報導(dǎo)偵”，對線索條件較好的案件建立行政調(diào)查與刑事偵查“同步推進(jìn)、分工協(xié)作”的聯(lián)動反應(yīng)機(jī)制，與公安機(jī)關(guān)提前會商，刑事調(diào)查提前介入，使行政、刑事調(diào)查優(yōu)勢互補(bǔ)，實現(xiàn)雙贏。今年以來，稽查系統(tǒng)分別向公安部深圳、重慶、遼寧、青島辦案基地移交了一批案件線索，案件查辦效果顯著。在跨部委執(zhí)法協(xié)作方面也取得新突破，證監(jiān)會與銀監(jiān)會就建立電子化資金查詢機(jī)制取得重大突破，為解決證監(jiān)會長期以來調(diào)取資金信息瓶頸問題邁出了“里程碑”意義的一步。并且證監(jiān)會積極與國資委、審計署建立日常溝通機(jī)制，及時通報國有企業(yè)董監(jiān)高等相關(guān)人員涉案情況，聯(lián)合遏制國有上市公司董監(jiān)高等相關(guān)人員內(nèi)幕交易行為。

另外，在跨境執(zhí)法合作層面，證監(jiān)會進(jìn)一步完善與香港跨境執(zhí)法協(xié)作制度性安排，利用“2+X”會晤機(jī)制加強(qiáng)與香港證監(jiān)會的溝通，落實案件分級辦理機(jī)制，優(yōu)化協(xié)助詢問流程，提高涉港案件協(xié)查效率。在香港證監(jiān)會協(xié)助下，證監(jiān)會稽查系統(tǒng)嚴(yán)厲查處了唐漢博這一滬港通開通以來首例跨境操縱市場案件，罰沒款逾12億元；在巴基斯坦、香港、美國等監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)助下，成功突破“雅百特”跨境造假案，在境內(nèi)外產(chǎn)生了良好反響。