為有效防范、和諧化解資本市場糾紛，由深圳證監(jiān)局和深圳證券交易所聯(lián)合推動，深圳國際仲裁院及證券、期貨、基金等資本市場行業(yè)協(xié)會和自律組織在現(xiàn)行法律框架之下，發(fā)起設(shè)立深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心(以下簡稱“證券調(diào)解中心”)，創(chuàng)建“專業(yè)調(diào)解+商事仲裁+行業(yè)自律+行政監(jiān)管”“四位一體”的資本市場糾紛解決機制。截至8月31日，證券調(diào)解中心已辦結(jié)案件513宗。其中，調(diào)解成功477宗，調(diào)解成功率近93%。

“四位一體”機制定紛止爭

“四位一體”機制使證券調(diào)解中心與專業(yè)仲裁機構(gòu)、證券監(jiān)管機構(gòu)及行業(yè)自律組織等互相協(xié)作，形成合力，證券調(diào)解中心調(diào)解能發(fā)揮更有效的作用?！八奈灰惑w”機制主要有以下幾個方面的獨創(chuàng)優(yōu)勢。

一是堅持獨立和公正原則。證券調(diào)解中心作為獨立設(shè)立的事業(yè)單位，理事會、秘書處依證券調(diào)解中心章程獨立運作。作為獨立的第三方機構(gòu)，更易獲得當事人特別是投資者信賴。

二是強調(diào)專業(yè)性和行業(yè)慣例。證券調(diào)解中心調(diào)解員全部為來自資本市場的專業(yè)人士。他們不僅具備良好的公信力、調(diào)解能力和職業(yè)操守，而且熟悉行業(yè)規(guī)則和運作模式，能夠針對行業(yè)特點和專業(yè)問題開展糾紛調(diào)處和矛盾化解。

三是以中小投資者權(quán)益保護為中心。證券調(diào)解中心受理中小投資者調(diào)解申請，不收取調(diào)解費用。

四是調(diào)解結(jié)果具有可強制執(zhí)行性。通過證券調(diào)解中心調(diào)解和深圳國際仲裁院仲裁的對接機制，當事人經(jīng)調(diào)解達成和解協(xié)議的，可申請深圳國際仲裁院進行仲裁，按照和解協(xié)議內(nèi)容依法快速作出仲裁裁決，使和解協(xié)議內(nèi)容具有可強制執(zhí)行的法律效力，仲裁裁決可以在全國以及《紐約公約》157個締約國(截至2017年3月)得到承認和強制執(zhí)行。

五是充分體現(xiàn)行業(yè)監(jiān)管和行業(yè)自律。如一方當事人不履行和解協(xié)議或仲裁裁決書，另一方當事人或證券調(diào)解中心可將相關(guān)情況告知行業(yè)自律組織或監(jiān)管部門，列入誠信檔案。對拒不履行或不積極履行和解協(xié)議的會員，行業(yè)自律組織可根據(jù)行業(yè)自律規(guī)范進行懲戒。

調(diào)解成功率近93%

截至8月31日，證券調(diào)解中心受理各類咨詢共計2312宗(其中，2013年3宗，2014年130宗，2015年722宗，2016年987宗，2017年1月1日至8月31日470宗)。咨詢數(shù)量呈上升趨勢，咨詢當事人涉及深圳以外地區(qū)占比超過70%。

截至8月31日，證券調(diào)解中心正式受理調(diào)解案件為528宗，其中，2013年3宗，2014年15宗(涉及71名投資者系列案合并調(diào)解，統(tǒng)計時算作1宗)，2015年67宗，2016年為275宗，2017年1月1日至2017年8月31日168宗。

在“四位一體”機制作用下，證券調(diào)解中心正式受理的咨詢和調(diào)解案件大部分得到妥善解決。截至2017年8月31日，證券調(diào)解中心已辦結(jié)案件513宗。其中，調(diào)解成功477宗，調(diào)解成功率近93%。和解金額合計逾人民幣5.68億元，成功化解資本市場諸多矛盾。

近兩年，證券調(diào)解中心調(diào)解的糾紛具有明顯亮點。一起涉及至少10省份的380余名投資者、爭議金額達數(shù)億元的某證券公司代銷金融產(chǎn)品違約糾紛事件，在證券調(diào)解中心努力下，近期有了較為圓滿的結(jié)果。截至2017年8月31日，全國已有300多名投資者簽署和解協(xié)議，和解金額合計達人民幣數(shù)億元。該系列案是繼2014年上市公司海聯(lián)訊虛假陳述系列案、2016年9月某期貨公司資管合同系列糾紛后，證券調(diào)解中心受理的、在未進入指定調(diào)解員程序即由秘書處工作人員直接參與協(xié)調(diào)成功的第三宗涉中小投資者的系列群體性案件。

證券調(diào)解中心積極參與投資者保護工作，配合監(jiān)管部門在轄區(qū)內(nèi)搭建投訴和調(diào)解對接機制，妥善調(diào)處經(jīng)營機構(gòu)與投資者之間的糾紛。證券調(diào)解中心還積極組織調(diào)解員代表與監(jiān)管部門座談，通過座談，監(jiān)管部門聽取了參與過調(diào)解工作的調(diào)解員的體會和意見，了解到調(diào)解過程和糾紛處理過程中涉及機構(gòu)的做法和存在的問題，監(jiān)管機關(guān)據(jù)此有針對性地督促機構(gòu)改進。

據(jù)統(tǒng)計，證券調(diào)解中心通過座談交流、沙龍研討、宣講培訓(xùn)等方式，共進行了數(shù)百次宣傳推廣活動，有效覆蓋人次達萬余人。