中科招商 單祥雙

和訊股票消息 10月9日，深圳證監(jiān)局公布對(duì)中科招商投資管理集團(tuán)股份有限公司，以及單祥雙采取出具警示函措施的決定。

決定書顯示，經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)公司在掛牌時(shí)存在10,154.98萬元關(guān)聯(lián)方資金占用未清理，分別于2015年3月26日、6月30日、11月30日進(jìn)行了清理；掛牌后至2015年末公司又新增關(guān)聯(lián)方資金占用合計(jì)8,203萬元，占2015年總資產(chǎn)的0.40%，占2015年凈資產(chǎn)的0.56%，上述資金占用的本金已于2016年3月11日清理完畢，相關(guān)利息已于2016年8月11日清理完畢；2016年沒有新增資金占用。

相關(guān)資金占用及其披露情況如下：

一、已披露的資金占用情況

1.為相關(guān)關(guān)聯(lián)方墊付費(fèi)用形成資金占用

2014年7月至10月，公司在同一實(shí)際控制人控制的北京速普創(chuàng)新投資管理有限公司（以下簡稱“北京速普”）籌建期間，為其墊付裝修費(fèi)、租金等共計(jì)154.98萬元。公司掛牌后，北京速普于2015年6月30日將該筆款項(xiàng)歸還。

2.預(yù)付相關(guān)增資款形成資金占用

2015年4月30日，公司全資子公司深圳中科成長股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“中科成長”）與實(shí)際控制人單祥雙、劉繼軍及實(shí)際控制人控制的北京中科創(chuàng)大創(chuàng)業(yè)教育投資管理有限公司（以下簡稱“中科創(chuàng)大”）簽訂了《深圳中科成長股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）與單祥雙、劉繼軍等關(guān)于北京中科創(chuàng)大創(chuàng)業(yè)教育投資管理有限公司增資協(xié)議》，約定中科成長以2500萬元向北京中科創(chuàng)大增資。2015年7月9日，在相關(guān)協(xié)議尚未獲得公司股東大會(huì)審議通過時(shí)，中科成長提前向中科創(chuàng)大付款2500萬元。2016年1月26日，公司2016年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議否決《關(guān)于公司全資子公司對(duì)外投資并構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案》。2016年3月11日，中科創(chuàng)大才向中科成長退回2500萬元增資款。

3.董事個(gè)人借款形成資金占用

公司董事謝勇，同時(shí)擔(dān)任公司控股子公司廣東中科招商創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司（以下簡稱“廣東中科”）董事總經(jīng)理。2015年4月30日，廣東中科與謝勇簽訂《借款合同》，約定廣東中科為謝勇提供借款110萬元，借款用途為個(gè)人自用，同日廣東中科向謝勇付款110萬元，2016年2月29日謝勇向廣東中科歸還110萬元借款及相應(yīng)利息。2015年8月24日，廣東中科與謝勇簽訂《借款合同》，約定廣東中科為謝勇提供借款25萬元，借款用途為文燦壓鑄項(xiàng)目跟進(jìn)投資款。2015年8月25日廣東中科向謝勇付款25萬元，2016年2月22日謝勇向廣東中科歸還25萬元及其利息。

上述關(guān)聯(lián)方資金占用情況，公司已在《2015年度控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方資金占用明細(xì)表》的相關(guān)公告中披露。

二、未披露的資金占用情況

深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司存在以下未披露的資金占用情形:

（一）關(guān)聯(lián)方深圳中科發(fā)明投資管理有限公司相關(guān)的資金占用未披露情況

1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓形成的資金占用情況

2014年12月，你公司與關(guān)聯(lián)方深圳中科發(fā)明投資管理有限公司（以下簡稱“中科發(fā)明”）簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定你公司向中科發(fā)明轉(zhuǎn)讓所持有的韶山潤澤東方文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展股份有限公司60%的股權(quán)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款為1億元。協(xié)議同時(shí)約定，中科發(fā)明應(yīng)分別于2015年3月31日向你公司支付3200萬元，2015年9月30日支付6800萬元。檢查發(fā)現(xiàn)，中科發(fā)明于2015年3月26日提前向你公司支付了3200萬元，但第二筆6800萬元的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款于2015年11月30日才支付，此后2015年12月8日中科發(fā)明向你公司支付了相關(guān)延期付款違約金193.8萬元。你公司未對(duì)該資金占用情況進(jìn)行披露。

2.向中科發(fā)明提供借款形成的資金占用情況

2015年5月，你公司投資決策委員會(huì)作出《關(guān)于利用閑置資金進(jìn)行短期理財(cái)?shù)臎Q議》，決定“在保證資金安全的情況下，你公司集團(tuán)為提高閑置資金收益，使用閑置資金進(jìn)行短期理財(cái)，理財(cái)規(guī)模為4,000萬元，期限2個(gè)月內(nèi)，年化收益率為8%”。

根據(jù)你公司與中科發(fā)明簽署的《借款協(xié)議》，約定你公司將自有資金4,000萬元出借給中科發(fā)明，中科發(fā)明應(yīng)保證你公司資金年收益率固定為8%。你公司分別于2015年5月20日、2015年5月28日將兩筆各2,000萬元款項(xiàng)轉(zhuǎn)賬給中科發(fā)明。2015年6月30日，中科發(fā)明向你公司歸還4,000萬元，并在之后向你公司支付借款利息32.44萬元。你公司未對(duì)該資金占用情況進(jìn)行披露。

（二）向深圳中科云展科技孵化器有限公司提供借款形成的資金占用情況

2015年6月，你公司投資決策委員會(huì)作出《關(guān)于利用閑置資金進(jìn)行短期理財(cái)?shù)臎Q議》，決定“在保證資金安全的情況下，你公司集團(tuán)為提高閑置資金收益，使用閑置資金進(jìn)行短期理財(cái)，理財(cái)規(guī)模為2,000萬元，期限1個(gè)月內(nèi)，年化收益率為8%”。

根據(jù)你公司與同一實(shí)際控制人控制的深圳中科云展科技孵化器有限公司（以下簡稱“中科云展”）簽署的《借款協(xié)議》，你公司將自有資金2,000萬元出借給中科云展，中科云展應(yīng)保證你公司資金年收益率固定為8%。你公司據(jù)此于2015年6月8日將1568萬元轉(zhuǎn)給中科云展，2015年6月30日，中科云展向你公司歸還1568萬元借款本金，并在2016年8月11日向你公司支付借款利息7.56萬元。你公司未對(duì)該資金占用情況進(jìn)行披露。

深圳證監(jiān)局表示，公司的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第十三條、第十四條、第二十條的規(guī)定。根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條的規(guī)定，決定對(duì)其公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，

此外，單祥雙作為中科招商控股股東、實(shí)際控制人、董事長，未能采取有效措施防止股東占用中科招商資金，且明知存在占用中科招商資金的情形，未督促中科招商如實(shí)進(jìn)行信息披露，對(duì)中科招商出現(xiàn)資金占用及信息披露不實(shí)的行為負(fù)有主要責(zé)任。

深圳證監(jiān)局決定，對(duì)單祥雙采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，其應(yīng)進(jìn)一步提高遵規(guī)守法意識(shí)，強(qiáng)化公眾公司高級(jí)管理人員應(yīng)有的責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)公司資金和資產(chǎn)的管理，切實(shí)采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方以各種形式占用或者轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源，不斷提高信息披露質(zhì)量和水平，保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。