擴(kuò)大持股行權(quán)的廣度

上市公司股東查閱權(quán)的法律依據(jù)是《公司法》第九十七條的相關(guān)規(guī)定，查閱對(duì)象包括上市公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等。

2017年8月以來，投服中心擴(kuò)大持股行權(quán)的廣度，擴(kuò)展持股行權(quán)的范圍和頻次，以股東身份集中行使查閱權(quán)，已查閱公司41家，覆蓋上海、廣東、安徽、重慶等12個(gè)轄區(qū)。查閱發(fā)現(xiàn)，上市公司三會(huì)運(yùn)作存在董監(jiān)高缺席股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，會(huì)議記錄不完整，會(huì)議程序不合規(guī)，檔案保存環(huán)節(jié)不完善等問題。此外，公司章程不合規(guī)、上市公司不配合股東行使查閱權(quán)的問題也普遍存在。

對(duì)于上述問題，投服中心表示，《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》、證監(jiān)會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則(2016年修訂)》、《上市公司章程指引(2016年修訂)》部分已經(jīng)有相關(guān)規(guī)定，只是上市公司未按照規(guī)定執(zhí)行。針對(duì)這種情況，投服中心會(huì)明確告知相關(guān)法律規(guī)定，指出上市公司違法違規(guī)之處。也有部分內(nèi)容，由于法律的滯后性和成文法本身的缺陷，雖然暫時(shí)未有明確規(guī)定，但上市公司存在明顯不完善的地方。對(duì)此，投服中心也會(huì)告知相關(guān)法理、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求以及其他上市公司比較完善的做法。

絕大多數(shù)上市公司能夠配合查閱，認(rèn)真聽取投服中心指出的問題并承諾及時(shí)落實(shí)整改，并且普遍認(rèn)為，投服中心行使股東查閱權(quán)，可以從專業(yè)、積極的角度監(jiān)督上市公司完善和提升公司治理水平，幫助上市公司及早發(fā)現(xiàn)并改正包括三會(huì)運(yùn)作在內(nèi)的治理問題，提高公司規(guī)范運(yùn)作的能力。

到目前為止，對(duì)于查閱中發(fā)現(xiàn)的問題，投服中心主要是現(xiàn)場(chǎng)告知并提出完善建議，針對(duì)少數(shù)上市公司采取發(fā)送書面的股東建議函。投服中心表示，針對(duì)上市公司存在的問題，如有必要也可以采取司法途徑，向相關(guān)部門報(bào)告。

(原標(biāo)題：投服中心密集開展現(xiàn)場(chǎng)行權(quán))