開年第一周深交所連下罰單，兩家券商、8名保薦代表人被點名(3)
監(jiān)管函提到，國信證券的兩名保薦代表人周夢、楊濤未按照執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求進行盡職調(diào)查工作，國信證券的質(zhì)控、內(nèi)核部門則未對職調(diào)查工作進行充分復(fù)核，內(nèi)控把關(guān)作用履行不到位。機構(gòu)與保薦代表人一并被采取書面警示的自律監(jiān)管措施。
廣州芯德的保薦機構(gòu)為招商證券，2022年5月10日上市申請獲深交所受理，經(jīng)過兩輪問詢并被抽中現(xiàn)場督導(dǎo)后于2023年3月23日自行撤回了上市申請。
深交所向招商證券負責(zé)該項目的兩位保薦代表人陳志杰、石志華下發(fā)監(jiān)管函，其中提到對發(fā)行人境外銷售業(yè)務(wù)核查程序執(zhí)行不到位、對發(fā)行人股東持股比例的確定依據(jù)核查不充分、對發(fā)行人股東出資情況執(zhí)行的核查程序不到位等問題，均是深交所在現(xiàn)場督導(dǎo)中發(fā)現(xiàn)的。
監(jiān)管機構(gòu)近年來對于“帶病闖關(guān)”后試圖一撤了之的公司及其中介機構(gòu)的態(tài)度愈發(fā)嚴(yán)格，時常對發(fā)行人、保薦機構(gòu)、會計師事務(wù)所等一并進行處罰。
2023年10月，證監(jiān)會表示，下一步將圍繞推動全面實行注冊制走深走實，以機構(gòu)監(jiān)管轉(zhuǎn)型為契機，堅持從嚴(yán)監(jiān)管，常態(tài)化開展投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查，緊盯“一查就撤”、“帶病闖關(guān)”等突出問題，綜合運用資格罰、經(jīng)濟罰等手段，督促證券公司持續(xù)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量、專業(yè)能力和內(nèi)控水平，真正發(fā)揮“看門人”功能作用。
汪小菲再闖大s家求溝通 爭奪撫養(yǎng)權(quán)以及金錢情感糾葛不斷
詭異一幕出現(xiàn)：年輕人不租房了，中年人沖進租房市場…都想開了？背后邏輯曝光
趙繼偉貝爾沖突現(xiàn)場：CBA半決賽火藥味升級
汪小菲再闖大s家求溝通 爭奪撫養(yǎng)權(quán)以及金錢情感糾葛不斷
烏克蘭版“凱撒”車載炮上戰(zhàn)場，將與俄軍火炮對決
美沙防務(wù)協(xié)議即將完成，以色列成最大贏家？
微暗之火周洛退學(xué)原因曝光：為揭發(fā)師德丑聞遭開除
福建艦再“現(xiàn)身”，這一細節(jié)釋放重要信號！
各大網(wǎng)紅替胖貓發(fā)聲 悲劇背后的網(wǎng)絡(luò)愛情陷阱
趙繼偉貝爾沖突現(xiàn)場：CBA半決賽火藥味升級
塌方發(fā)生后他情急之中跪下攔車 一家人的英勇之舉
張韶涵方發(fā)律師聲明 堅決追究侮辱誹謗者責(zé)任
崔康熙確認(rèn)輪換陣容，23人名單只微調(diào)一人，要打出漂亮的比賽 #百家觀賽團#共鑒精彩
戚薇體脂率14 產(chǎn)后瘦身震撼眾人
約60%的男性曾經(jīng)出過軌或多次出軌 數(shù)據(jù)真實性遭質(zhì)疑
內(nèi)塔尼亞胡為何執(zhí)意進攻拉法？
波斯之盾堅固嗎？解析伊朗防空導(dǎo)彈實力
這是以色列現(xiàn)在的最怕
詭異一幕出現(xiàn)：年輕人不租房了，中年人沖進租房市場…都想開了？背后邏輯曝光
買下81架蘇聯(lián)舊飛機！美國準(zhǔn)備做什么？
以色列極右翼部長施壓內(nèi)塔尼亞胡：不進攻拉法，政府就會被推翻
以軍動用“神秘導(dǎo)彈”，伊朗防空雷達被襲疑云的背后
細節(jié)曝光！“五星紅旗與金門島同框”
政治家族，美式民主的金錢與名聲游戲
梅大高速男子下跪攔車獲救者也向他下跪 生死瞬間的善意傳遞
烏軍從前線三地“匆忙”撤退，烏武裝部隊總司令：形勢正發(fā)生“動態(tài)變化”
福建艦開始進行海試，離正式服役還有多久？
和美軍聯(lián)演，這是他們能派出的最大軍艦……
血虧120億、關(guān)店千家，五一“最慘”巨頭徹底認(rèn)輸 中美零售冰火兩重天
烏軍“匆忙”撤退！“澤連斯基希望美國再資助10年”
福建艦要海試了？未來航母上是否有新艦載機？專家解讀
虛驚一場！費南多傷勢已無大礙，將亮相中泰之戰(zhàn) 國腳及時回歸助威泰國戰(zhàn)
美國兩黨議員們急了：若國際刑事法院發(fā)逮捕令，美國將報復(fù) 立法報復(fù)已在醞釀
美一男子被指控虐待致6歲兒子死亡 健身房內(nèi)的恐怖一幕
徐杰怒吼釋放壓抑情緒：技術(shù)犯規(guī)成焦點
相關(guān)新聞
連開7張罰單！涉及3家券商，無證上崗、代買代持…
2023-11-17 09:42:59連開7張罰單！涉及3家券商兩家頭部券商回應(yīng)被罰 涉違規(guī)轉(zhuǎn)讓股票，遭證監(jiān)會重罰
2024-04-21 06:18:00兩家頭部券商回應(yīng)被罰月內(nèi)第三家券商遭立案調(diào)查：東吳證券保薦定增兩公司財務(wù)造假，多家同行亦陷困局
2024-04-19 09:29:42月內(nèi)第三家券商遭立案調(diào)查：東吳證券保薦定增兩公司財務(wù)造假廈門首張罰單開出！自行車罰單是怎么開出來的
湖里區(qū)江頭街道辦事處針對電動自行車違規(guī)停放、違反《福建省消防條例》的違法行為，開出我市首張街道針對電動自行車違規(guī)停放的消防執(zhí)法罰單。
2024-04-24 17:19:08自行車罰單是怎么開出來的又有頭部券商接罰單：衍生品業(yè)務(wù)是重點，被指不適當(dāng)發(fā)行非保本浮動型收益憑證——風(fēng)控疏漏引關(guān)注
2024-04-21 20:34:27又有頭部券商接罰單：衍生品業(yè)務(wù)是重點南京小區(qū)火災(zāi)親歷者：打濕枕套連下30層樓梯
新華社、津云新聞客戶端據(jù)新華社消息，南京市政府24日凌晨召開發(fā)布會通報，南京雨花臺區(qū)明尚西苑居民樓火災(zāi)事故死亡人數(shù)增至15人，另有44人在院接受治療。
2024-02-26 09:07:30夫妻倆打濕枕套摸黑連下30層樓
