北向投資者納入程序化交易報告范圍內(nèi)外資統(tǒng)一監(jiān)管

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2024-04-13 07:22:59 第一財經(jīng)

4月12日，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》，其中明確指出要出臺程序化交易監(jiān)管規(guī)定，加強對高頻量化交易的監(jiān)管力度。

同日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券市場程序化交易管理規(guī)定（試行）》，并就此展開公開征求意見。證監(jiān)會市場監(jiān)管一司司長張望軍在當(dāng)日的新聞發(fā)布會上表示，該《管理規(guī)定》旨在對程序化交易監(jiān)管進行全面、系統(tǒng)的規(guī)范，以提升監(jiān)管的針對性和有效性。其中，對北向程序化交易的監(jiān)管做出了特別安排，并對高頻交易實施差異化監(jiān)管。

在北向程序化交易監(jiān)管方面，《管理規(guī)定》遵循“內(nèi)外資一致原則”，主要包含兩方面內(nèi)容：一是將內(nèi)外資均納入交易報告制度；二是對內(nèi)外資執(zhí)行相同的交易監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)。張望軍強調(diào)，此舉并非對北向投資者給予特殊對待或區(qū)別對待，而是秉持公平原則，確保各類投資者在交易和監(jiān)管中享有平等地位?？紤]到北向投資者程序化交易監(jiān)管涉及內(nèi)地與香港兩地的協(xié)作，證監(jiān)會已與香港證監(jiān)會就此達成基本共識。

張望軍介紹，自去年9月以來，證券交易所已建立并實施程序化交易報告制度，目前涵蓋公募、私募、券商、QFII等各類投資者，北向投資者作為內(nèi)地市場參與者，納入報告制度是合乎邏輯的一步。當(dāng)前，針對北向投資者的信息報告初步方案已形成。在報告內(nèi)容上，與內(nèi)地投資者保持一致，涵蓋賬戶基本信息、資金信息、交易策略等；在報告路徑上，計劃由投資者先向香港經(jīng)紀(jì)商報告，再由港交所通過滬深港通監(jiān)管合作機制轉(zhuǎn)遞至滬深交易所。對于存量投資者，將設(shè)定過渡期，允許在期限內(nèi)完成報告；新增投資者則須在完成報告后方可進行程序化交易。

交易監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)對所有投資者一視同仁，不區(qū)分內(nèi)外資。對北向投資者的程序化交易，同樣會按照適用于內(nèi)地投資者的監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)進行監(jiān)測監(jiān)管。如發(fā)現(xiàn)北向程序化交易存在異常行為，滬深交易所將請求港交所協(xié)助調(diào)查，并對相關(guān)投資者采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

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