北向投資者納入程序化交易報告范圍 內外資統一監(jiān)管(2)
未來，監(jiān)管機構將進一步加強跨境監(jiān)管合作，推動兩地證券交易所制定切實可行的方案，廣泛征求境內外投資者意見后，盡快出臺具體規(guī)定，確保北向程序化交易監(jiān)管制度得以有效落實。
在高頻交易監(jiān)管方面，《管理規(guī)定》提出了更為嚴格的差異化要求，主要包括：
1. 額外報告機制：鑒于高頻交易對系統安全性、穩(wěn)定性高度依賴，為防止故障影響市場正常運行，《管理規(guī)定》要求高頻交易者報告系統服務器所在地、系統測試報告、系統故障應急方案等額外信息。 2. 差異化收費：借鑒境外市場經驗，通過提高高頻交易收費標準及考慮收取撤單費等方式，運用市場化手段引導高頻交易者主動控制交易頻率，規(guī)范交易行為。具體收費標準將由證券交易所另行規(guī)定。 3. 交易監(jiān)管適當從嚴：證券交易所將對高頻交易進行重點監(jiān)管，若發(fā)現異常交易行為，有權按照相關規(guī)定從嚴采取管理措施，以此督促高頻交易者加強內部管理及風險控制，確保其依法合規(guī)參與交易。
目前，高頻交易賬戶數量相對較少，但交易金額占比大，約占程序化交易總額的60%。從國際視角看，高頻交易始終是各國監(jiān)管機構關注的焦點。張望軍表示，對高頻交易實施差異化監(jiān)管，旨在在“趨利避害、規(guī)范發(fā)展”的原則下，既避免過度優(yōu)勢破壞市場秩序和公平，又通過提升系統安全性和穩(wěn)定性，推動其在規(guī)范框架內為資本市場持續(xù)健康發(fā)展貢獻力量。
綜上所述，《管理規(guī)定》旨在從維護公平、強化全鏈條監(jiān)管、突出監(jiān)管重點以及系統施策四個方面，對程序化交易進行全方位監(jiān)管，以促進其規(guī)范、健康發(fā)展，保障市場交易公平性，防范風險，推動資本市場高質量發(fā)展。
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