今年以來(lái),“私下接受客戶委托買賣證券”的違規(guī)行為頻發(fā),監(jiān)管層對(duì)此類行為的處罰力度也在不斷加強(qiáng)。截至12月13日,已有11張相關(guān)罰單出爐,較去年全年增長(zhǎng)了83.33%。年內(nèi)有3起“雙罰”(個(gè)人罰與機(jī)構(gòu)罰)情形,涉及中信證券、中泰證券、興業(yè)證券,今日新罰單再現(xiàn)“雙罰”情形。
12月13日,江蘇證監(jiān)局披露罰單,閆珍被采取出具警示函行政監(jiān)管措施。閆珍在中信證券徐州建國(guó)西路證券營(yíng)業(yè)部任職期間,存在私下接受客戶委托買賣證券的行為。此前,中信證券江蘇分公司于11月27日也被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函行政監(jiān)管措施,指出中信證券徐州建國(guó)西路證券營(yíng)業(yè)部未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買賣證券。
相較2023年,今年“私下接受客戶委托買賣證券”類違規(guī)情形有所抬頭。易董數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示,截至12月12日,“私下接受客戶委托買賣證券”罰單有11張,較2023年全年增加5張,增幅為83.33%,去年全年該類罰單為6張。罰單涉及7家券商,分別是中信證券、中銀證券、東海證券、興業(yè)證券、華泰證券、中泰證券、西南證券。
12月6日,重慶證監(jiān)局披露罰單,因私下接受客戶委托買賣證券,對(duì)原中銀證券投顧譚新華給予警告,沒收違法所得17.46萬(wàn)元,并處以罰款34.92萬(wàn)元,罰沒合計(jì)52.38萬(wàn)元。
11月27日,江蘇證監(jiān)局披露罰單,中信證券江蘇分公司被采取出具警示函行政監(jiān)管措施。罰單提及,中信證券徐州建國(guó)西路證券營(yíng)業(yè)部員工管理不到位,未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買賣證券,并且在知悉相關(guān)可能影響客戶權(quán)益的重大事件后沒有及時(shí)報(bào)告。
9月29日,江蘇證監(jiān)局披露罰單,毛以軒被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,毛以軒在東海證券南京洪武北路證券營(yíng)業(yè)部工作期間,存在私下接受客戶委托買賣證券以及承諾收益等行為。
今年已有超過(guò)30家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)被證監(jiān)會(huì)處罰或采取監(jiān)管措施,收到的罰單數(shù)量超過(guò)60張
2024-10-27 21:11:00年內(nèi)超30家券商收投行業(yè)務(wù)罰單