年內(nèi)券商罰單多達(dá)11張違規(guī)行為頻發(fā)引發(fā)關(guān)注

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2024-12-14 03:01:52 財(cái)聯(lián)社

今年以來(lái)，“私下接受客戶委托買賣證券”的違規(guī)行為頻發(fā)，監(jiān)管層對(duì)此類行為的處罰力度也在不斷加強(qiáng)。截至12月13日，已有11張相關(guān)罰單出爐，較去年全年增長(zhǎng)了83.33%。年內(nèi)有3起“雙罰”（個(gè)人罰與機(jī)構(gòu)罰）情形，涉及中信證券、中泰證券、興業(yè)證券，今日新罰單再現(xiàn)“雙罰”情形。

12月13日，江蘇證監(jiān)局披露罰單，閆珍被采取出具警示函行政監(jiān)管措施。閆珍在中信證券徐州建國(guó)西路證券營(yíng)業(yè)部任職期間，存在私下接受客戶委托買賣證券的行為。此前，中信證券江蘇分公司于11月27日也被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函行政監(jiān)管措施，指出中信證券徐州建國(guó)西路證券營(yíng)業(yè)部未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買賣證券。

相較2023年，今年“私下接受客戶委托買賣證券”類違規(guī)情形有所抬頭。易董數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，截至12月12日，“私下接受客戶委托買賣證券”罰單有11張，較2023年全年增加5張，增幅為83.33%，去年全年該類罰單為6張。罰單涉及7家券商，分別是中信證券、中銀證券、東海證券、興業(yè)證券、華泰證券、中泰證券、西南證券。

12月6日，重慶證監(jiān)局披露罰單，因私下接受客戶委托買賣證券，對(duì)原中銀證券投顧譚新華給予警告，沒收違法所得17.46萬(wàn)元，并處以罰款34.92萬(wàn)元，罰沒合計(jì)52.38萬(wàn)元。

11月27日，江蘇證監(jiān)局披露罰單，中信證券江蘇分公司被采取出具警示函行政監(jiān)管措施。罰單提及，中信證券徐州建國(guó)西路證券營(yíng)業(yè)部員工管理不到位，未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買賣證券，并且在知悉相關(guān)可能影響客戶權(quán)益的重大事件后沒有及時(shí)報(bào)告。

9月29日，江蘇證監(jiān)局披露罰單，毛以軒被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，毛以軒在東海證券南京洪武北路證券營(yíng)業(yè)部工作期間，存在私下接受客戶委托買賣證券以及承諾收益等行為。

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