大曝光！監(jiān)管出手，9家基金公司被采取措施違規(guī)處罰浮出水面

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2025-09-02 14:21:58 云南網(wǎng)

公募基金2025年中報落下帷幕，上半年基金公司違規(guī)處罰情況浮出水面。據(jù)統(tǒng)計，上半年有9家基金公司接到來自監(jiān)管的警示函或責令改正的通知，部分公司被處以罰款。

基金公司被處罰的原因各異。有的公司前任董事長被監(jiān)管認定為不適當人選，有的因違反外匯登記管理規(guī)定，未按規(guī)定代扣代繳個人所得稅，還有多家公司因內(nèi)控管理不完善遭到處罰。業(yè)內(nèi)人士表示，合規(guī)經(jīng)營是公募基金行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。高質(zhì)量發(fā)展行動方案強調(diào)，強化監(jiān)管執(zhí)法，穩(wěn)步公開對基金公司及從業(yè)人員采取行政監(jiān)管措施的情況，建立嚴重違法違規(guī)行為通報警示教育機制。

近期，北信瑞豐基金“換帥”引發(fā)市場關(guān)注。該公司前一任董事長夏彬被監(jiān)管認定為不適當人選。北信瑞豐基金披露的半年報顯示，5月19日，因公司治理、內(nèi)控機制、監(jiān)管材料報送及信息披露等方面存在不足，北京監(jiān)管局對公司出具責令改正并暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊六個月的行政監(jiān)管措施。6月13日，前任公司董事長、代行督察長夏彬被北京證監(jiān)局認定為不適當人選。北信瑞豐基金表示，公司依計劃積極整改，嚴格按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求予以落實。在最新披露的基金招募說明書文件中，公司現(xiàn)任董事長已更新為劉彥雷。

上半年，基金公司在外匯登記、稅務、專戶等方面也出現(xiàn)疏漏。宏利基金半年報披露，因違反外匯登記管理規(guī)定，國家外匯管理局北京市分局對該公司采取警告和罰款措施。宏利基金稱，因股權(quán)轉(zhuǎn)讓前公司外匯登記證缺失，于2025年受到外匯管理部門警告及7萬元罰款。公司已于2022年完成外匯登記證補充辦理，并繳納全部罰款，對公司業(yè)務及產(chǎn)品運作無實質(zhì)影響。

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