建設(shè)銀行被罰沒超4350萬因十項違規(guī)行為受處罰

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2026-02-15 10:50:55 澎湃新聞

中國人民銀行2月14日公布的行政處罰公示顯示，中國建設(shè)銀行因違反賬戶管理規(guī)定等10項違法行為類型，被警告，沒收違法所得55.097567萬元，罰款4295.51萬元，合計罰沒4350.607567萬元。

建設(shè)銀行的10項違法行為包括：違反賬戶管理規(guī)定、違反特約商戶管理規(guī)定、違反人民幣流通管理規(guī)定、違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定、占壓財政存款或資金、違反信用信息采集及相關(guān)管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告、與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

此外，21人因?qū)ㄐ羞`法行為負(fù)有責(zé)任，收到央行罰單。李某（個人金融部）、房某明（結(jié)算與現(xiàn)金管理部）、盧某彬（結(jié)算與現(xiàn)金管理部）、肖某（武漢數(shù)據(jù)中心）四人因?qū)ㄐ羞`反賬戶管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，分別被罰15萬元、10萬元、10萬元和5萬元。韓某（信用卡中心）、王某（網(wǎng)絡(luò)金融部）、侯某利（個人金融部）、陳某（信用卡中心）四人因?qū)ㄐ羞`反特約商戶管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，分別被罰5萬元、5萬元、5萬元、10萬元。廖某新（北京市分行現(xiàn)金服務(wù)中心）因?qū)ㄐ羞`反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被罰10萬元。唐某（鄉(xiāng)村振興金融部）、梁某（普惠金融事業(yè)部）、張某賢（信貸管理部）因?qū)`反信用信息采集及相關(guān)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，分別被罰4萬元、7萬元、4萬元。高某（結(jié)算與現(xiàn)金管理部）、黃某蓮（資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部）、張某軍（渠道與運營管理部）、李某（業(yè)務(wù)部），因?qū)ㄐ形窗匆?guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，分別被罰3.5萬元、3.5萬元、1萬元、1萬元。牛某（個人金融部）、熊某（網(wǎng)絡(luò)金融部）因?qū)ξ窗匆?guī)定履行客戶身份識別義務(wù)和未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告兩個違法行為負(fù)有責(zé)任，分別被罰5.5萬元和7萬元。郭某秀（信用卡中心）因?qū)ξ窗匆?guī)定保存客戶身份資料和交易記錄及與身份不明的客戶進(jìn)行交易兩個違法行為負(fù)有責(zé)任，被罰4.5萬元。邵某亮（建信金融科技有限責(zé)任公司Big Data中心）、文某燕（內(nèi)控合規(guī)部）因?qū)ξ窗匆?guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告負(fù)有責(zé)任，分別被罰3.5萬元、1萬元。

(責(zé)任編輯：zx0176)

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