五要強(qiáng)化守法合規(guī)。依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)誠(chéng)信是證券期貨行業(yè)的生命線。有的機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)不到位，不認(rèn)真落實(shí)承銷保薦把關(guān)責(zé)任，甚至與發(fā)行人合謀造假，擾亂市場(chǎng)秩序；有些機(jī)構(gòu)放任從業(yè)人員發(fā)表煽動(dòng)性、不專業(yè)、不負(fù)責(zé)任的言論或研究報(bào)告，誤導(dǎo)市場(chǎng)輿論；有些從業(yè)人員沒(méi)有執(zhí)業(yè)底線，缺乏職業(yè)操守，近三年有數(shù)十名從業(yè)人員因涉嫌違法犯罪被行政處罰或者被公安機(jī)關(guān)調(diào)查，有的機(jī)構(gòu)甚至多名高管人員涉案。各家機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)員工教育，把守法合規(guī)、勤勉盡責(zé)的經(jīng)營(yíng)理念讓每一位從業(yè)人員刻骨銘心。必須強(qiáng)化內(nèi)部管理，不要一發(fā)生從業(yè)人員違法違規(guī)，就歸結(jié)為個(gè)人問(wèn)題，推脫管理責(zé)任。
六要強(qiáng)化社會(huì)責(zé)任意識(shí)。履行社會(huì)責(zé)任是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中證券期貨行業(yè)價(jià)值的重要體現(xiàn)。長(zhǎng)期以來(lái)，一些機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)和從業(yè)人員重自身利益、輕社會(huì)責(zé)任，有的甚至急功近利、唯利是圖。在股市異常波動(dòng)期間，有些機(jī)構(gòu)不僅未能擔(dān)當(dāng)起穩(wěn)定股市的責(zé)任，反而放任違法違規(guī)行為，影響極其惡劣。證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與資本市場(chǎng)的健康發(fā)展休戚相關(guān)，必須切實(shí)增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感，培育健康向上的行業(yè)文化，增強(qiáng)“抱團(tuán)取暖”的精神，自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)秩序和行業(yè)形象，自覺(jué)服務(wù)于資本市場(chǎng)改革發(fā)展和我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局。要加強(qiáng)對(duì)行業(yè)機(jī)構(gòu)履行社會(huì)責(zé)任的引導(dǎo)和監(jiān)督，強(qiáng)化行業(yè)自律，督促行業(yè)提升履行社會(huì)責(zé)任的自覺(jué)性和主動(dòng)性。
（二）促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展
經(jīng)過(guò)20多年的培育和發(fā)展，我國(guó)上市公司規(guī)模逐步擴(kuò)大，質(zhì)量穩(wěn)步提高，核心競(jìng)爭(zhēng)力不斷增強(qiáng)。截至2015年底，我國(guó)境內(nèi)上市公司2827家，總市值53.13萬(wàn)億元。上市公司是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的基石，代表著“中國(guó)企業(yè)”形象，肩負(fù)著推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重任。
一要公開(kāi)透明，給投資者一個(gè)真實(shí)的公司。公開(kāi)透明是上市公司信息披露的法定義務(wù)。有的公司選擇性披露，報(bào)喜不報(bào)憂；有的公司隨意更名編造題材，迎合市場(chǎng)炒作；有的公司信息披露模板化、格式化，缺乏針對(duì)性。上市公司要始終把信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的“十字要求”銘記在心、落到實(shí)處，主動(dòng)增加自愿披露內(nèi)容，為投資者決策提供更充分的依據(jù)。創(chuàng)新運(yùn)用多樣化溝通渠道，加強(qiáng)與投資者的互動(dòng)。要加強(qiáng)對(duì)上市公司信息披露的監(jiān)管，針對(duì)信息披露方面的新情況新問(wèn)題，一線監(jiān)管要快速響應(yīng)，及時(shí)采取針對(duì)性措施，規(guī)范停牌行為，加強(qiáng)對(duì)“舉牌”上市公司行為信息披露的監(jiān)管，提高信息披露質(zhì)量。
二要維護(hù)中小股東合法權(quán)益。上市公司要公平對(duì)待每一位股東，堅(jiān)決抵制控股股東利用持股優(yōu)勢(shì)挖地下通道、搞利益輸送。當(dāng)前不少企業(yè)盈利壓力大、現(xiàn)金流趨緊，要提防上市公司控股股東、實(shí)際控制人占用上市公司資金問(wèn)題卷土重來(lái)。上市公司要牢固樹(shù)立保護(hù)中小股東利益就是保護(hù)全體股東利益的經(jīng)營(yíng)理念，綜合運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)投票、征集投票權(quán)機(jī)制為中小股東參與公司決策提供便利。要加強(qiáng)對(duì)上市公司維護(hù)股東合法權(quán)益情況的監(jiān)管，對(duì)未按照規(guī)定分紅、侵犯中小股東權(quán)益的，堅(jiān)決采取監(jiān)管措施。
三要規(guī)范運(yùn)作。上市公司要立足于公司價(jià)值持續(xù)增長(zhǎng)進(jìn)行市值管理，堅(jiān)決不搞偽市值管理、真欺詐操縱；立足于做強(qiáng)主業(yè)進(jìn)行融資，不能總想“以錢(qián)炒錢(qián)”、賺快錢(qián)。董監(jiān)高不得利用職權(quán)謀取私利或?yàn)樗酥\利，要遠(yuǎn)離虛假披露、市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易三條高壓線，更不能淪為少數(shù)利益者的代言人。要加強(qiáng)對(duì)上市公司現(xiàn)金分紅、市值管理、并購(gòu)重組和再融資等重點(diǎn)領(lǐng)域的專項(xiàng)檢查，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要及時(shí)采取監(jiān)管措施，涉嫌違法違規(guī)的，要及時(shí)立案查處。要加強(qiáng)對(duì)上市公司董監(jiān)高及大股東的培訓(xùn)，推廣最佳公司治理和規(guī)范運(yùn)作的實(shí)踐案例，樹(shù)好標(biāo)桿，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作。
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