（三）促進(jìn)私募基金依法誠信運作
私募基金是我國財富管理行業(yè)的新生力量，豐富了居民投資理財渠道和方式，也是資本市場的重要投資者。私募基金行業(yè)要立足于服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)和滿足居民多元化投融資需要，不斷提升行業(yè)價值。
一要堅持誠信守約。私募基金行業(yè)本質(zhì)是“受人之托、代人理財”，誠信忠實、契約精神是安身立命之本。隨著社會財富管理需求的增長，近年來私募基金發(fā)展迅速，但也出現(xiàn)了一些魚龍混雜、良莠不齊的突出問題，比如有些私募基金管理人不如實填報信息，不如實登記多地注冊的多個關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu)，長期“失聯(lián)”，甚至違反合同約定，私自改變投資方向，欺騙投資者搞利益輸送等。要強(qiáng)化對私募基金的誠信約束，對誠信缺失的私募基金管理人，要通過取消登記、信息公示、納入“黑名單”、納入誠信檔案等措施予以懲治，不能讓害群之馬損害全行業(yè)聲譽。
二要堅持依法合規(guī)。私募基金作為資產(chǎn)管理行業(yè)的一員，公司法、合伙企業(yè)法、信托法、基金法等法律法規(guī)對資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定和私募投資基金監(jiān)督管理辦法的規(guī)定，都是必須嚴(yán)格遵守的?，F(xiàn)在不少私募基金管理人法律意識淡薄、合規(guī)意識缺乏。有的公開推介私募產(chǎn)品，承諾保本保收益，向非合格投資者募集資金；有的因投資失敗而“跑路”；有的借私募基金名義搞非法集資，涉案金額巨大，涉及投資者眾多，造成了極為惡劣的社會影響。加強(qiáng)私募基金監(jiān)管，既要抓緊完善相關(guān)法律法規(guī)，健全監(jiān)管制度，全面加強(qiáng)對宣傳推廣、投資管理、利益沖突、客戶資金安全等風(fēng)險多發(fā)環(huán)節(jié)的專項檢查，同時要嚴(yán)懲私募基金的違法違規(guī)行為，逐步消除風(fēng)險隱患。
三要強(qiáng)化行業(yè)自律。私募基金是面向特定對象提供資產(chǎn)管理服務(wù)的行業(yè)，行政監(jiān)管相對較少，行業(yè)自律應(yīng)發(fā)揮基礎(chǔ)性作用。但是，有些私募基金從業(yè)人員自律意識不強(qiáng)，不具備從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本素質(zhì)和能力；有些私募基金管理機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理混亂，沒有健全的內(nèi)控制度，在股市異常波動期間使用高杠桿融資導(dǎo)致風(fēng)險失控，大面積清盤，加劇股市波動；有些私募證券基金管理人利用非公開信息操縱市場非法獲利。要進(jìn)一步強(qiáng)化行業(yè)自律約束，建立聲譽約束機(jī)制，抓緊制定完善私募基金募集行為管理辦法和內(nèi)部控制、信息披露、投資顧問、托管外包、合同指引等自律規(guī)則，增強(qiáng)行業(yè)自律的內(nèi)外部約束。
五、加強(qiáng)證監(jiān)會系統(tǒng)黨的建設(shè)和干部隊伍建設(shè)
（一）全面加強(qiáng)系統(tǒng)黨的建設(shè)
各級黨委要成立全面從嚴(yán)治黨領(lǐng)導(dǎo)小組，黨委書記掛帥，相關(guān)黨委成員及有關(guān)部門參加，專門研究黨的建設(shè)相關(guān)問題。各級領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員領(lǐng)導(dǎo)干部要把抓黨建作為首要任務(wù)，黨委書記要切實履行第一責(zé)任人職責(zé)。要加強(qiáng)理想信念教育，嚴(yán)格政治紀(jì)律和政治規(guī)矩，增強(qiáng)政治意識、大局意識、看齊意識和核心意識，在思想上、政治上和行動上堅決同以習(xí)近平同志為總書記的黨中央保持高度一致，確保中央政令暢通。
要在全體黨員中開展“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育，即學(xué)黨章黨規(guī)，學(xué)習(xí)近平總書記系列重要講話，做合格黨員，履行黨員義務(wù)，立足崗位奉獻(xiàn)。
（二）加強(qiáng)各級領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)
要認(rèn)真貫徹執(zhí)行民主集中制，健全并嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策制度，認(rèn)真踐行“三嚴(yán)三實”，加強(qiáng)黨性鍛煉和黨紀(jì)教育，嚴(yán)肅組織生活，提高班子整體能力素質(zhì)。
加強(qiáng)對各級領(lǐng)導(dǎo)班子的綜合研判和統(tǒng)籌規(guī)劃。既要分析研判班子調(diào)整的崗位需求和人選儲備，做到及早謀劃、心中有數(shù)，避免“急用現(xiàn)拿”，又要研判班子日常運行狀態(tài)，完善班子動態(tài)管理，避免人崗不適、貽誤工作。繼續(xù)推進(jìn)后備干部庫建設(shè)，采取切實措施大力培養(yǎng)、鍛煉優(yōu)秀年輕干部。合理把握選拔優(yōu)秀年輕干部和統(tǒng)籌用好各年齡段干部的關(guān)系。
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