完

注：1.于2018年3月1日前，香港法例第615章的簡稱為《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（金融機(jī)構(gòu)）條例》。

2.考慮到已實(shí)施的補(bǔ)救措施及這個(gè)案的特定事實(shí)，該補(bǔ)救命令涵蓋范圍并不包括有關(guān)電傳轉(zhuǎn)賬的缺失。

3.上述紀(jì)律處分行動(dòng)是根據(jù)《打擊洗錢條例》第21條而作出的?！洞驌粝村X條例》對(duì)指明金融機(jī)構(gòu)(包括認(rèn)可機(jī)構(gòu))及指定非金融企業(yè)及行業(yè)人士施加客戶盡職審查及備存紀(jì)錄的規(guī)定。就認(rèn)可機(jī)構(gòu)而言，金融管理專員是《打擊洗錢條例》下的有關(guān)當(dāng)局。

4.JPMorgan Hong Kong在2012年4月至2014年2月期間違反《打擊洗錢條例》附表2第3(1)、5(1)、12(5)、19(1)、19(2)及19(3)條。

5.SWIFT指Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication。

香港金融管理局

2018年12月28日

（原題為《金融管理專員譴責(zé)JPMorgan Chase Bank, National Association, Hong Kong Branch違反<打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例>并處以罰款》）