“基金實(shí)時估值”遭全面封殺，多家大平臺下架監(jiān)管重拳出擊規(guī)范誤導(dǎo)銷售

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2026-02-02 09:15:27 財(cái)聯(lián)社

近日，某三方機(jī)構(gòu)人士透露，在德邦基金受到處罰后，公司迅速下架了“基金實(shí)時估值”“加倉榜”“實(shí)盤榜”等功能。監(jiān)管要求這些功能在2月2日開盤前不再提供。

此前，“一日吸金120億”的大V實(shí)盤事件引發(fā)了公眾對個別基金公司營銷亂象的關(guān)注。監(jiān)管迅速行動，查實(shí)了基金公司與無資質(zhì)大V的合作違規(guī)事實(shí)，并再次關(guān)注到基金實(shí)時估值、加倉榜、減倉榜等容易誤導(dǎo)投資者的違規(guī)現(xiàn)象，進(jìn)行了規(guī)制。

隨后，有消息稱各代銷平臺及非代銷三方平臺需全面下架基金實(shí)時估值、加倉榜、實(shí)盤榜等相關(guān)功能，并在1月30日前完成所有功能下架。地方監(jiān)管局將對此次功能下架工作進(jìn)行專項(xiàng)驗(yàn)收，確保整改到位。截至2月1日，螞蟻基金、京東金融、騰訊理財(cái)通等機(jī)構(gòu)已下架相關(guān)功能，天天基金也關(guān)閉了實(shí)盤榜與“板塊漲跌幅”功能。小倍養(yǎng)基、養(yǎng)基寶等非代銷平臺也進(jìn)行了整改，下架了實(shí)時估值、加倉榜、減倉榜。

然而，仍有個別平臺在頁面主要位置顯示了“基金熱搜榜”“基金自選榜”“基金持有榜”等其他名目的榜單。這些榜單多為日頻更新，不符合長期業(yè)績和長期持有的監(jiān)管導(dǎo)向。

監(jiān)管在最新通報中表示，部分基金銷售機(jī)構(gòu)和非持牌第三方平臺重新上架“基金實(shí)時估值”功能，通過“凈值參考”“板塊漲跌”等形式變相提供該功能，同時還衍生出“加倉榜”“實(shí)盤榜”等。早在2023年，監(jiān)管已明確要求三方代銷平臺下架盤中估值。受準(zhǔn)確性、調(diào)倉等因素影響，估算凈值很難與實(shí)際凈值完全一致，引發(fā)爭議甚至質(zhì)疑基金經(jīng)理“偷吃”。

當(dāng)前，代銷持牌機(jī)構(gòu)被限制后，反而催生了非持牌平臺做大此類業(yè)務(wù)。因此，監(jiān)管再次重拳出擊，要求基金公司及基金銷售機(jī)構(gòu)加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，防止風(fēng)險錯配；基金銷售機(jī)構(gòu)及第三方網(wǎng)絡(luò)平臺要加強(qiáng)自查自糾，按期下架相關(guān)功能，杜絕誤導(dǎo)投資者的行為。

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