偷跑赴美上市的中國糧投什么來頭未備案擅自上市受罰

小大

用微信掃描二維碼
分享至好友和朋友圈

關(guān)鍵詞：

2026-04-30 10:56:29 觀察者網(wǎng)

證監(jiān)會網(wǎng)站消息，4月24日，黑龍江證監(jiān)局對黑龍江中能糧科農(nóng)業(yè)科技有限公司及其中介機構(gòu)廣東信宇律師事務(wù)所等相關(guān)主體境外上市備案違法違規(guī)行為作出行政處罰事先告知。這是《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》實施以來，中國證監(jiān)會查辦的首例未按規(guī)定履行境外上市備案程序擅自境外上市的案件。

2024年12月21日，中國糧投集團有限公司委托其境內(nèi)運營實體中能糧科，向中國證監(jiān)會提交了關(guān)于擬通過De-SPAC并購交易實現(xiàn)在美國納斯達克交易所間接上市的備案報告。中國證監(jiān)會于2025年3月6日接收其備案材料，并提出補充材料要求。

然而，在未完成境外上市備案程序的情況下，中國糧投于2025年10月1日通過與特殊目的并購公司合并交易在美國納斯達克證券交易所上市。中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)這一情況后，立即根據(jù)跨境監(jiān)管合作機制安排向美監(jiān)管部門及交易所通報了有關(guān)情況，中國糧投上市當天即告停牌。

經(jīng)調(diào)查，中能糧科未按規(guī)定履行境內(nèi)企業(yè)境外上市備案程序，擅自進行境外發(fā)行上市活動，涉嫌違反相關(guān)規(guī)定。黑龍江證監(jiān)局擬對中能糧科處以300萬元罰款，對直接負責備案的主管人員蔣振軍處以150萬元罰款；對廣東信宇律師事務(wù)所處以50萬元罰款，對提供法律意見的律師李華斌處以20萬元罰款。相關(guān)當事人依法享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利，黑龍江證監(jiān)局將在依法履行監(jiān)管執(zhí)法程序后正式作出行政處罰決定。

中國證監(jiān)會表示將支持境內(nèi)企業(yè)依法合規(guī)用好“兩個市場、兩種資源”實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，加強對企業(yè)境外上市活動的監(jiān)管執(zhí)法，持續(xù)提升備案管理規(guī)范化、標準化和透明度，強化與境外監(jiān)管機構(gòu)的跨境合作，共同維護市場正常秩序和保護投資者合法權(quán)益。

(責任編輯：zx0176)

關(guān)閉

偷跑赴美上市的中國糧投什么來頭 未備案擅自上市受罰

相關(guān)新聞

今日熱點

頻道熱點

偷跑赴美上市的中國糧投什么來頭未備案擅自上市受罰