衍生品交易監(jiān)督管理辦法（試行）發(fā)布規(guī)范市場(chǎng)促進(jìn)發(fā)展

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2026-05-15 21:24:48 中國(guó)新聞網(wǎng)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)為貫徹《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》部署要求，落實(shí)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》規(guī)定，制定了《衍生品交易監(jiān)督管理辦法(試行)》。這是中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的衍生品行業(yè)首部部門規(guī)章，進(jìn)一步明確了衍生品市場(chǎng)的主要制度規(guī)則，對(duì)規(guī)范衍生品交易行為、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)步健康發(fā)展及保護(hù)交易者合法權(quán)益具有重要意義。

《辦法》規(guī)定的衍生品交易指期貨交易以外的互換合約、遠(yuǎn)期合約和非標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約及其組合的交易?！镀谪浐脱苌贩ā穼⒀苌方灰准{入法律調(diào)整范圍，并授權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)內(nèi)容作出具體規(guī)定。制定該辦法旨在落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，推進(jìn)《期貨和衍生品法》相關(guān)規(guī)定落地實(shí)施。

《辦法》涵蓋了衍生品交易和結(jié)算、交易者、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施、監(jiān)督管理和法律責(zé)任等方面。明確了調(diào)整范圍，強(qiáng)調(diào)了衍生品市場(chǎng)管理風(fēng)險(xiǎn)、配置資源和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能定位。規(guī)定了參與各方應(yīng)遵守的基本原則，禁止通過(guò)衍生品交易實(shí)施違法違規(guī)行為。同時(shí)，《辦法》規(guī)范了衍生品交易及其結(jié)算，加強(qiáng)了交易者保護(hù)，明確了交易者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)和賬戶實(shí)名制要求。對(duì)于衍生品經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，提出了內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，規(guī)定證券公司和期貨公司申請(qǐng)開展衍生品交易業(yè)務(wù)需符合最近6個(gè)月凈資本持續(xù)不低于人民幣5億元等條件。此外，《辦法》還加強(qiáng)了對(duì)衍生品市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施的監(jiān)管，并明確了監(jiān)督管理和法律責(zé)任。

《辦法》自2026年11月16日起施行。自施行之日起，各相關(guān)主體開展衍生品交易及相關(guān)活動(dòng)需符合《辦法》規(guī)定，不符合規(guī)定的不得新增業(yè)務(wù)，存量業(yè)務(wù)到期了結(jié)。關(guān)于衍生品交易業(yè)務(wù)行政許可的具體實(shí)施安排，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將另行明確。

(責(zé)任編輯：0764)

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