具體工作措施方面,《方案》明確了十項內(nèi)容,包括全面開展監(jiān)測排查、強化互聯(lián)網(wǎng)平臺和信息清理、加強境外機構(gòu)等約談督促、開展重點案件調(diào)查處罰等。各部門分工明確,中國證監(jiān)會牽頭開展綜合整治工作,金融監(jiān)管總局、中國人民銀行、國家外匯局、市場監(jiān)管總局、國家網(wǎng)信辦、工業(yè)和信息化部、公安部等部門各司其職,地方人民政府落實屬地責(zé)任。
為了保障存量投資者合法權(quán)益,《方案》提出五方面措施,包括設(shè)置兩年集中整治期分階段停止境外機構(gòu)相關(guān)境內(nèi)服務(wù)、要求境外機構(gòu)做好與受整治措施影響的投資者的溝通聯(lián)系及其賬戶處置安排、開展跨境證券期貨基金活動的宣傳教育、協(xié)調(diào)推動境外金融監(jiān)管部門督促境外機構(gòu)采取措施保障境內(nèi)投資者財產(chǎn)安全、引導(dǎo)境內(nèi)投資者通過合法渠道開展境外投資。
《方案》出臺的背景是針對境外證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn),利用境內(nèi)關(guān)聯(lián)或合作主體招攬客戶,并通過網(wǎng)站、應(yīng)用程序向境內(nèi)投資者提供境外股票等開戶、交易服務(wù),嚴(yán)重擾亂金融市場秩序,危害投資者合法權(quán)益的問題。此前,中國證監(jiān)會已依法開展對境外機構(gòu)非法跨境經(jīng)營的整治工作,但個別境外機構(gòu)仍存在規(guī)避整治要求、變相非法展業(yè)的情況。此次整治更加突出全鏈條治理,取締要求覆蓋各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),嚴(yán)禁境外機構(gòu)以任何形式在境內(nèi)非法提供開戶和交易服務(wù)。