私募IT人員老鼠倉交易被罰沒1.77億高額罰單震動市場(3)

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2025-11-19 07:28:16 百家號

李進則從市場影響和懲戒效果角度表示，本案中“沒一罰一”并處五年市場禁入的處罰力度較為嚴厲，罰沒金額突破行業(yè)紀錄，明確傳遞了監(jiān)管“零容忍”的標準——無論金額大小、崗位高低，只要觸碰“老鼠倉”紅線，必將面臨經(jīng)濟與從業(yè)資格的雙重嚴懲。他也指出，這也表明監(jiān)管運用大數(shù)據(jù)、人工智能等科技手段加強監(jiān)控，以及對違法行為的嚴厲打擊，將成為常態(tài)。

IT人員利用非公開信息進行股票交易被罰，林藝平并不是個例。今年5月，安徽證監(jiān)局和吉林證監(jiān)局分別披露了兩起行政處罰書，均涉及IT員工的抄作業(yè)式“老鼠倉”交易。安徽證監(jiān)局罰單顯示，當事人李海鵬時任中信證券信息技術(shù)中心高級經(jīng)理，憑借其CRM系統(tǒng)（客戶關(guān)系管理系統(tǒng)）的應(yīng)用開發(fā)權(quán)限，他能夠獲取公司所有客戶的賬戶信息、資產(chǎn)規(guī)模和交易持倉等未公開信息，并借此長期窺探其公司托管的“高某基金”持倉與交易明細。在2019年11月1日至2023年2月21日期間，李海鵬控制家屬賬戶，累計交易股票128只，累計交易金額超6400萬元。其中，與“高某睿遠基金”趨同交易股票76只，趨同交易金額達2900萬元，跟買獲利超213萬元。最終，李海鵬被處以“沒一罰一”重罰，合計罰沒超426萬元。

吉林證監(jiān)局罰單顯示，邵某自2008年7月至2024年7月任職于華泰證券，在2023年1月6日至11月10日期間，其作為分管投研系統(tǒng)建設(shè)負責人，因工作需要獲得了公司X系統(tǒng)的訪問權(quán)限。該系統(tǒng)可實時顯示華泰證券自營賬戶的股票持倉、投資建議書（含股票信息、投資上限、有效期及投資理由）等核心未公開信息。在擁有上述系統(tǒng)權(quán)限的同期，邵某實際控制“楊某”的證券賬戶進行交易。該賬戶與華泰證券自營賬戶在58只股票上存在趨同交易行為，趨同買入金額超過3153萬元，趨同買入股票只數(shù)占比高達72.5%，金額占比59.06%，由此獲利19.39萬。

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