如何有效防范IT等支持崗位的違規(guī)操作？李進(jìn)指出，管理人應(yīng)從制度、技術(shù)與合規(guī)三個層面嚴(yán)格界定職責(zé)邊界。制度上明確IT崗僅負(fù)責(zé)系統(tǒng)維護(hù)、數(shù)據(jù)支持等基礎(chǔ)工作，禁止接觸策略代碼、持倉信息等核心數(shù)據(jù)；技術(shù)上實行權(quán)限最小化原則，并對核心數(shù)據(jù)加密脫敏，確保IT人員“看不到”敏感信息；合規(guī)上建立復(fù)核機(jī)制、操作留痕、定期溯查等機(jī)制，對異常行為實時預(yù)警，同時加強(qiáng)全員合規(guī)培訓(xùn)與考核，從源頭杜絕“跨界”操作風(fēng)險。

近年來，浙江、安徽、吉林、上海等地證監(jiān)局披露的多起行政處罰案件顯示，IT人員、風(fēng)控技術(shù)崗、基金會計等非傳統(tǒng)的投研崗位，已成為利用內(nèi)幕信息交易的高發(fā)群體。這些崗位人員憑借系統(tǒng)權(quán)限或業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)獲取核心投資信息后，通過控制親屬及他人賬戶進(jìn)行違規(guī)交易，涉案金額跨度從數(shù)百萬元至億元級。無論是券商的李海鵬和邵某，還是科技公司的林藝平，一系列案件暴露出機(jī)構(gòu)在關(guān)鍵崗位權(quán)限管控上存在的隱患。這些案件相繼被查處并受到重罰，清晰傳遞出證券監(jiān)管的“利劍”已高高懸起。隨著監(jiān)管技術(shù)的持續(xù)升級，無論是IP追蹤、大數(shù)據(jù)比對還是資金流水穿透式監(jiān)管，都讓隱蔽的違規(guī)行為無處遁形。

今年以來，監(jiān)管部門明顯加強(qiáng)了對“老鼠倉”行為的監(jiān)測與打擊力度，特別是將IT類相關(guān)人員列為重點核查對象。4月底，中國證券業(yè)協(xié)會就《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引(試行)》向行業(yè)征求意見，旨在通過加強(qiáng)交易行為監(jiān)測、關(guān)鍵崗位人員核查等措施，實現(xiàn)對從業(yè)人員投資行為的“看得清、管得住”。有業(yè)內(nèi)人士表示，近年來“老鼠倉”行為主體呈現(xiàn)多樣化特征。一是“90后”涉案從業(yè)人員逐漸增多；二是涉案崗位除了傳統(tǒng)投研人員外，中后臺管理部門人員占比上升。李進(jìn)在采訪中強(qiáng)調(diào)，IT、運營等中后臺崗位已成為內(nèi)幕交易與信息泄露的新風(fēng)險點。他呼吁管理機(jī)構(gòu)需嚴(yán)控技術(shù)崗位權(quán)限邊界、強(qiáng)化全流程風(fēng)控，從根本上防范“監(jiān)守自盜”風(fēng)險。據(jù)其透露，卓德投資已啟動中后臺崗位風(fēng)險等級評估工作，下一步將重點排查IT、運營等崗位的權(quán)限配置、數(shù)據(jù)訪問及操作留痕機(jī)制，并即刻組織新一輪合規(guī)培訓(xùn)，確保每位員工清晰理解“老鼠倉”的法律紅線與行為邊界。私募IT人員老鼠倉交易被罰沒1.77億 高額罰單震動市場！