天風(fēng)證券“刮骨療毒”終迎輕裝上陣違規(guī)融資93億被罰

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2026-03-14 17:09:27 貝果財經(jīng)

天風(fēng)證券（601162.SH）在被證監(jiān)會調(diào)查三個多月后，其違規(guī)融資問題終于水落石出。3月13日晚間，公司發(fā)布公告稱收到證監(jiān)會福建監(jiān)管局和湖北監(jiān)管局的《行政處罰決定書》。因未及時披露持股信息及違規(guī)提供融資等問題，公司被罰款1900萬元。同時，五位前高管被合計處罰2270萬元，其中前董事長余磊、前副總裁兼財務(wù)總監(jiān)許欣被處以終身證券市場禁入。

除了罰款，天風(fēng)證券還面臨業(yè)務(wù)條線受挫。湖北證監(jiān)局暫停其開展代銷私募金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)兩年，并對其旗下的私募投資基金子公司天風(fēng)天睿投資有限公司暫停新設(shè)私募基金產(chǎn)品一年。這些處罰揭示了這家湖北省唯一省屬證券公司多年來合規(guī)失守的問題，以及其長期越過合規(guī)紅線、向原第一大股東當(dāng)代集團違規(guī)“輸血”的行為。

經(jīng)查明，2020年至2022年間，天風(fēng)證券通過多種方式為當(dāng)代集團提供融資，累計金額高達93.26億元。其中包括通過子公司資金劃轉(zhuǎn)、指定投資紓困項目、購買債券等方式提供融資55.02億元，通過管理客戶資產(chǎn)認購集合資金信托計劃提供融資10.12億元，通過一級市場購買債券提供融資4.92億元，以及通過逆回購提供融資15.2億元。此外，天風(fēng)證券還參與增資擴股，以股權(quán)意向金名義向武漢商貿(mào)關(guān)聯(lián)方光谷融資租賃轉(zhuǎn)款5億元，并向文峰股份關(guān)聯(lián)方薛某指定的相關(guān)公司提供融資3億元。

天風(fēng)證券還涉及一起延遲約兩個月的信息披露違規(guī)。2021年12月31日，福建省泉州市中級人民法院裁定將蘇某旭等人持有的永安林業(yè)股票及紅利交付天風(fēng)證券抵償相關(guān)債務(wù)，天風(fēng)證券由此持有的永安林業(yè)股份占后者總股本的12.29%，觸及權(quán)益變動披露門檻。然而，天風(fēng)證券直至2022年2月23日和3月7日才分別發(fā)出告知函和簡式權(quán)益變動報告書。

除公司層面的處罰外，監(jiān)管機構(gòu)對天風(fēng)證券前高管個人也進行了嚴厲處置。時任董事長余磊和時任副總裁兼財務(wù)總監(jiān)許欣分別被處罰款600萬元，并被采取終身證券市場禁入措施；王琳晶被處罰合計440萬元；翟晨曦被處罰330萬元；馮琳被處罰300萬元。這些高管在2020年至2022年的年度報告中刻意隱瞞關(guān)聯(lián)交易，導(dǎo)致年報存在重大遺漏。

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