天風(fēng)證券被兩地監(jiān)管重罰超4000萬違規(guī)輸血觸紅線

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2026-03-31 09:56:06 山西經(jīng)濟日報

天風(fēng)證券被兩地監(jiān)管重罰超4000萬違規(guī)輸血觸紅線。近日，天風(fēng)證券發(fā)布公告稱，公司同日收到湖北、福建兩地證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》，因違法為股東提供融資、信息披露重大遺漏等嚴重違規(guī)行為，合計被罰超4000萬元，兩名核心高管被終身市場禁入，多項業(yè)務(wù)被暫停。與此同時，公司核心管理團隊頻繁更迭，治理結(jié)構(gòu)長期失衡，疊加業(yè)績劇烈波動、核心業(yè)務(wù)全面滑坡、風(fēng)控指標逼近紅線，這家券商正面臨多重困境。

3月13日晚間，天風(fēng)證券公告披露，公司于當(dāng)日收到湖北證監(jiān)局、福建證監(jiān)局兩份《行政處罰決定書》，分別被罰款1500萬元、400萬元，疊加對相關(guān)責(zé)任人罰款2270萬元，總處罰金額達4170萬元。湖北證監(jiān)局查明，2020年至2022年期間，天風(fēng)證券通過多層金融通道，累計為原第一大股東武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司及關(guān)聯(lián)方違法提供融資高達93.26億元，其中直接向當(dāng)代集團輸血55.02億元，以管理的客戶資產(chǎn)為其融資10.12億元，還為其他股東關(guān)聯(lián)方違規(guī)輸送資金8億元。此外，公司未履行董事會、股東大會審議程序，也未在2020至2022年年度報告中披露上述重大關(guān)聯(lián)交易，導(dǎo)致連續(xù)三年年報存在重大遺漏，嚴重侵害投資者知情權(quán)。

基于上述違法事實，湖北證監(jiān)局對天風(fēng)證券頂格罰款1500萬元，對時任董事長余磊、時任副總裁兼財務(wù)總監(jiān)許欣分別罰款600萬元，并對二人采取終身證券市場禁入措施；對時任總裁王琳晶、副總裁翟晨曦、馮琳分別罰款300萬元、330萬元、250萬元。監(jiān)管部門還查明該公司存在員工推介非代銷金融產(chǎn)品、子公司天風(fēng)天睿業(yè)務(wù)違規(guī)等問題，對天風(fēng)證券采取暫停代銷私募產(chǎn)品業(yè)務(wù)2年、對天風(fēng)天睿采取暫停新設(shè)私募基金產(chǎn)品1年的監(jiān)管措施。上交所同步對公司及余磊、王琳晶等5名責(zé)任人予以公開譴責(zé)，公開認定余磊、許欣終身不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高。

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