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2024-09-18 10:32:35 每日經(jīng)濟(jì)新聞

2021年1月，證監(jiān)會(huì)對(duì)龍力生物及程少博等18名責(zé)任主體出具《行政處罰決定書(shū)》，證監(jiān)會(huì)對(duì)龍力生物責(zé)令改正，給予警告并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任龍力生物法定代表人、龍力生物董事長(zhǎng)程少博合計(jì)罰款150萬(wàn)元。

值得注意的是，2020年1月，山東證監(jiān)局對(duì)華英證券及兩名責(zé)任人出具警示函，華英證券作為龍力生物重大資產(chǎn)重組獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，張國(guó)勇、范光崢作為該項(xiàng)目（時(shí)任）財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人，出具的持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告內(nèi)容與實(shí)際不符，且部分盡調(diào)工作不規(guī)范、部分工作底稿保存不完整。

而2021年11月，華英證券再因龍力生物領(lǐng)罰。山東證監(jiān)局對(duì)華英證券及兩保代出具警示函，經(jīng)查，華英證券作為龍力生物首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，岳遠(yuǎn)斌和葛娟娟作為保薦代表人，存在未勤勉盡責(zé)履行充分核查程序、所出具意見(jiàn)存在虛假記載等違規(guī)行為。

此外，龍力生物、華英證券等相關(guān)方還被1600多名投資者提起訴訟，要求賠償龍力生物虛假陳述行為造成的損失，共計(jì)約9.16億元。

而關(guān)于安德利IPO項(xiàng)目，2020年10月，華英證券收到證監(jiān)會(huì)出具的警示函，函中提到，經(jīng)查，華英證券在煙臺(tái)北方安德利果汁股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市（IPO）等項(xiàng)目中，未嚴(yán)格履行立項(xiàng)程序。

安德利2023年6月21日公告稱，華英證券作為公司首次公開(kāi)發(fā)行A股股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，原指定葛娟娟女士、楊惠荃女士為公司持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人。

原保薦代表人葛娟娟女士由于工作調(diào)整原因，不再擔(dān)任公司持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，為保證公司持續(xù)督導(dǎo)工作順利進(jìn)行，華英證券決定授權(quán)李季秀先生接替葛娟娟女士擔(dān)任公司的持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。

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