自脫鉤改制到更名為現(xiàn)在的華林證券，期間存在兩次增資擴(kuò)股及三次股權(quán)轉(zhuǎn)讓未履行或未完全履行國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估和上級(jí)國(guó)資部門審批及進(jìn)場(chǎng)交易等程序。不過華林證券表示歷次國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓均獲得監(jiān)管部門和各級(jí)政府批復(fù)，不規(guī)范行為并未造成國(guó)有資產(chǎn)流失。

　　林立家族一股獨(dú)大

　　從增資擴(kuò)股至今，據(jù)截至2013年3月22日的工商信息，華林證券已發(fā)生10次股權(quán)變更。

　　在第10次變更前，華林證券共有13名股東，其中立業(yè)集團(tuán)以25.78%為大股東，怡景食品以19.95%為二股東，希格瑪以8.43%為三股東，其他股東出資比例均在5%以下。

　　不過最近一次變更后股東僅剩3名，除怡景食品、希格瑪股權(quán)比例不變以外，立業(yè)集團(tuán)收回所有分散的股權(quán)，以71.62%比例為絕對(duì)實(shí)際控制人。

　　目前，華林證券實(shí)際控制人為林立，而而華林證券的第三大股東——深圳市希格瑪計(jì)算機(jī)技術(shù)有限公司，實(shí)際控制人鐘納與林立則是表兄弟關(guān)系。

　　總體來看，林立家族持有華林證券80.05%的股份。另外，林立除了擔(dān)任華林證券董事長(zhǎng)外，其妻子潘寧還擔(dān)任公司副總裁和財(cái)務(wù)總監(jiān)。

　　據(jù)立業(yè)集團(tuán)官網(wǎng)資料，立業(yè)集團(tuán)投資范圍相當(dāng)寬泛，金融、能源、醫(yī)藥、礦產(chǎn)、化工、房地產(chǎn)均有涉及。其中在金融領(lǐng)域， 2001年成為廣東發(fā)展銀行十大股東之一；2003年入主華林證券有限責(zé)任公司成為該公司第一大股東；2003年成為中國(guó)平安保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司十大股東之一；同時(shí)還投資成立了深圳市立信擔(dān)保有限公司和立信基金管理有限公司。

　　分類評(píng)級(jí)升升降降 多次行政處罰

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的分類結(jié)果，2013年至2017年，華林證券分類評(píng)級(jí)結(jié)果分別為C類CC、B類BBB 級(jí)、A類A級(jí)、B 類BBB 級(jí)和A類A級(jí)。

　　今年9月8日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)行政處罰，華林證券石家莊建華南大街營(yíng)業(yè)部員工崔某軍，2016年1月28日至2016年8月22日，崔某軍借用他人證券賬戶買賣股票，累計(jì)成交金額約128萬元，獲利6878.27元。崔某軍的上述行為違反了證券法的規(guī)定，依據(jù)證券法第199條規(guī)定，河北證監(jiān)局決定責(zé)令崔某軍依法處理非法持有的股票，沒收違法所得6878.27元，并處以13756.54元罰款。