12月6日，證監(jiān)會(huì)主席吳清在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第八次會(huì)員大會(huì)上就證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展發(fā)表致辭。他提到A股市場(chǎng)總體活躍，市值從8月份開(kāi)始超過(guò)100萬(wàn)億，實(shí)現(xiàn)了量的合理增長(zhǎng)和質(zhì)的有效提升。

吳清表示，證券機(jī)構(gòu)是資本市場(chǎng)鏈接投融資各方最重要的橋梁，對(duì)市場(chǎng)功能和生態(tài)完善發(fā)揮著重要作用。目前證券公司總資產(chǎn)達(dá)到14.5萬(wàn)億元，凈資產(chǎn)約3.3萬(wàn)億元，四年多來(lái)分別增長(zhǎng)超過(guò)60%和40%，服務(wù)了1200多家科技創(chuàng)新企業(yè)上市。行業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，國(guó)泰海通合并等標(biāo)志性案例平穩(wěn)推進(jìn)，中小機(jī)構(gòu)聚焦細(xì)分賽道取得突破，外資機(jī)構(gòu)在境內(nèi)業(yè)務(wù)加快布局，有11家外資獨(dú)資或控股的公司在華開(kāi)展業(yè)務(wù)。

對(duì)于中小券商、外資券商，在分類(lèi)評(píng)價(jià)準(zhǔn)入方面將探索實(shí)施差異化監(jiān)管，促進(jìn)特色化發(fā)展。同時(shí)，對(duì)少數(shù)問(wèn)題券商要依法從嚴(yán)監(jiān)管，違法者要依法懲治。

證券行業(yè)需扛起“看門(mén)人”責(zé)任，從把好IPO入口關(guān)到全程護(hù)航，引導(dǎo)上市公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)，提升價(jià)值。此外，還要提升財(cái)務(wù)管理能力，加快與投資者的利益綁定，推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和綜合財(cái)富管理的轉(zhuǎn)型發(fā)展。

吳清強(qiáng)調(diào)，證券公司連接資本市場(chǎng)和實(shí)體企業(yè)，具有扎實(shí)完備的研究體系、專(zhuān)業(yè)化的價(jià)值評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)能力，支持產(chǎn)業(yè)并購(gòu)整合等方面發(fā)揮著重要作用，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和新質(zhì)生產(chǎn)力是時(shí)代賦予證券行業(yè)的使命。

為了提升證券行業(yè)的適應(yīng)性和競(jìng)爭(zhēng)力，必須堅(jiān)持防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展的主線，守正創(chuàng)新，與時(shí)俱進(jìn)。當(dāng)前證券行業(yè)的整體實(shí)力有待提升，專(zhuān)業(yè)水平和創(chuàng)新能力存在短板，合規(guī)風(fēng)控體系需要完善，行業(yè)文化建設(shè)有待加強(qiáng)。

吳清指出，證券公司要牢牢抓住提升治理有效性這個(gè)關(guān)鍵，健全關(guān)聯(lián)交易管理等利益沖突防范機(jī)制，堅(jiān)決防范股東違規(guī)干預(yù)經(jīng)營(yíng)。要進(jìn)一步加強(qiáng)交易管理，增強(qiáng)穿透管理的能力和針對(duì)性，維護(hù)好中小投資者合法權(quán)益。要強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范，對(duì)融資融券、場(chǎng)外衍生品、私募資管等業(yè)務(wù)以及異地總部子公司等機(jī)構(gòu)進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注，嚴(yán)防非法套利和擾亂交易秩序。對(duì)于加密資產(chǎn)等新業(yè)態(tài)要深入研判、審慎對(duì)待，看不清管不住的堅(jiān)決不展業(yè)。

未來(lái)，監(jiān)管政策上將鼓勵(lì)強(qiáng)化分類(lèi)監(jiān)管，尤其對(duì)優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)適當(dāng)松綁，適度打開(kāi)資本空間與杠桿限制，提升資本運(yùn)用效率。證券公司應(yīng)立足自身資源，發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步增強(qiáng)資源整合的能力，用好并購(gòu)重組機(jī)制和工具，力爭(zhēng)在“十五五”時(shí)期形成若干家具有較大國(guó)際影響力的投資機(jī)構(gòu)。

吳清還指出，投資銀行、證券公司應(yīng)該在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展、服務(wù)居民資產(chǎn)優(yōu)化配置、加快建設(shè)金融強(qiáng)化、促進(jìn)高水平制度性開(kāi)放等方面強(qiáng)化使命擔(dān)當(dāng)。證券行業(yè)要在風(fēng)險(xiǎn)可控基礎(chǔ)上不斷創(chuàng)新金融產(chǎn)品，更好滿足各類(lèi)投資者和市場(chǎng)需求。當(dāng)前金融科技創(chuàng)新正深刻改變金融市場(chǎng)生態(tài)，行業(yè)機(jī)構(gòu)要穩(wěn)步探索推進(jìn)人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等技術(shù)的應(yīng)用。

證券公司要提供更加豐富、更加精準(zhǔn)、更有利于長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資的產(chǎn)品，對(duì)接不同風(fēng)險(xiǎn)偏好、規(guī)模、期限的多元化需求。近幾年證券行業(yè)的變化是從簡(jiǎn)單追求規(guī)模利潤(rùn)的擴(kuò)張轉(zhuǎn)向功能優(yōu)先，要繼續(xù)鞏固這一良好趨勢(shì)，堅(jiān)決摒棄簡(jiǎn)單的拼規(guī)模、增速、爭(zhēng)排名的情況。證券行業(yè)要自覺(jué)承擔(dān)保護(hù)投資者合法權(quán)益和促進(jìn)穩(wěn)市興市的社會(huì)責(zé)任，時(shí)刻牢記個(gè)人投資者占絕大多數(shù)的市情，自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)秩序和“三公”原則，踐行價(jià)值投資理念。

近年來(lái)，個(gè)別證券行業(yè)從業(yè)人員奢靡享樂(lè)、炫富等事件嚴(yán)重?fù)p害了公司形象乃至行業(yè)形象，因此行業(yè)機(jī)構(gòu)要大力弘揚(yáng)和踐行中國(guó)特色金融文化，重視聲譽(yù)管理和企業(yè)文化建設(shè)，主動(dòng)加強(qiáng)與新聞媒體的溝通和輿情引導(dǎo)應(yīng)對(duì)。

一流的人才隊(duì)伍是證券行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵所在，要加快健全激勵(lì)約束和人才培養(yǎng)體系，加強(qiáng)對(duì)員工的培養(yǎng)管理和引導(dǎo)，吸引培育更多恪守職業(yè)道德、專(zhuān)業(yè)能力過(guò)硬的綜合性金融人才。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的新一屆會(huì)長(zhǎng)將由行業(yè)代表?yè)?dān)任，這對(duì)協(xié)會(huì)制度提出新的要求，無(wú)論是專(zhuān)職還是兼職，都要共同努力，不斷增強(qiáng)全體會(huì)員的認(rèn)同感、向心力和參與度，切實(shí)提升共建、共治、共享質(zhì)效。