證監(jiān)會就兩項處罰規(guī)則征求意見規(guī)范違法所得認(rèn)定與違規(guī)轉(zhuǎn)讓證券

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2026-04-17 21:55:07 新民晚報

中國證監(jiān)會就兩項處罰規(guī)則征求意見，其中包括《行政處罰案件違法所得認(rèn)定辦法》和《違規(guī)轉(zhuǎn)讓證券案件行政處罰實施規(guī)則》，前者對規(guī)范證券期貨違法行為的違法所得認(rèn)定作出了規(guī)定，后者則針對“違規(guī)轉(zhuǎn)讓證券”的認(rèn)定、處罰等進(jìn)行了規(guī)定。

2025年，中國證監(jiān)會全年查辦違法違規(guī)案件701起。從案發(fā)領(lǐng)域看，信息披露違法案件200起，中介機構(gòu)違法案件77起，內(nèi)幕交易案件218起，操縱市場案件85起，私募基金違法案件26起，從業(yè)人員違法違規(guī)案件51起。公司機構(gòu)違法類與交易違法類案件呈“一降一升”態(tài)勢，隨著上市公司財務(wù)造假綜合懲防體系逐步落地，市場生態(tài)明顯好轉(zhuǎn)，信息披露違法案件數(shù)量同比下降19.68%，中介機構(gòu)違法案件數(shù)量同比下降18.95%。同時，伴隨交易活躍，交易違法類案件數(shù)量有所增長，其中內(nèi)幕交易案件數(shù)量同比增長22.47%，操縱市場案件數(shù)量同比增長19.72%。

全年作出處罰決定661份，同比增長11.66%；罰沒金額154.74億元，同比增長0.86%；處罰責(zé)任主體1506人/家次，同比增長13.49%；市場禁入142人，同比增長20.34%。向公安機關(guān)移送涉嫌證券期貨犯罪案件線索172起，涉及違法主體500余人。

在嚴(yán)懲欺詐造假方面，證監(jiān)會開展打擊上市公司財務(wù)造假專項行動，全年查辦財務(wù)造假案件97起，處罰65家上市公司、392名責(zé)任人，合計罰款30億元。對東方通再融資造假罰款2.73億元，對高鴻股份無商業(yè)實質(zhì)的“空轉(zhuǎn)”“走單”造假行為罰款1.69億元。堅持“退市不免責(zé)”，全年查處43家退市公司違法違規(guī)行為，對31家公司合計罰款15億元；16家上市公司因嚴(yán)重造假而退市。對已退市公司元成股份財務(wù)造假等違法行為罰款7900余萬元。

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