證監(jiān)會就兩項處罰規(guī)則征求意見規(guī)范違法所得認定與違規(guī)轉(zhuǎn)讓證券(2)

小大

用微信掃描二維碼
分享至好友和朋友圈

關(guān)鍵詞：

2026-04-17 21:55:07 新民晚報

對于控股股東、實控人濫用控制地位謀私利或操控公司實施違法的行為，證監(jiān)會嚴格查辦，全年查辦“關(guān)鍵少數(shù)”濫用優(yōu)勢地位、“掏空”占用上市公司超億元案件32起，依法從嚴“雙罰”“并罰”。對東旭光電、東旭藍天的實控人、控股股東等罰款17億元，19人市場禁入，并移送公安機關(guān)追究責任；對廣道數(shù)字實控人、控股股東等罰款3020萬元，遠超對上市公司的罰款金額，對實控人、財務(wù)負責人終身市場禁入。

為遏制第三方配合上市公司財務(wù)造假，證監(jiān)會加快建設(shè)監(jiān)測預(yù)警機制，強化監(jiān)管執(zhí)法信息串并，堅持一追到底。嚴查嚴處配合紫晶存儲造假的上市公司證通電子、朗源股份，合計罰款1970萬，并對責任人市場禁入。首次認定配合造假第三方為共同違法，對越博動力和高鴻股份2起案件的配合造假方以共犯方式直接處罰。對1家協(xié)助造假企業(yè)的IPO申請不予受理。

在嚴打違法交易方面，證監(jiān)會優(yōu)化線索篩查發(fā)現(xiàn)機制，嚴查重罰惡性操縱案件，查辦操縱市場獲利超億元案件19起。對余某控制大量賬戶連續(xù)買賣、對倒交易的操縱市場行為罰沒10億余元；對何某某“封漲停”式操縱行為罰沒2.84億元；對彭某某開發(fā)使用程序化交易工具，通過連續(xù)買賣、虛假申報撤單的操縱行為罰沒4億元。此外，還組織開展打擊并購重組領(lǐng)域內(nèi)幕交易專項執(zhí)法行動，查辦案件68起，著力構(gòu)建規(guī)范有序的市場生態(tài)。

證監(jiān)會還嚴厲打擊編排股市“小作文”等惡性違法，查處相關(guān)案件19起。對“網(wǎng)絡(luò)大V”金某某“搶帽子”操縱32只股票的違法行為，罰沒8300余萬元并市場禁入；及時處置某“財經(jīng)大V”利用AI編造資本市場虛假信息、自媒體賬號炒作上市公司和金融機構(gòu)不實信息等違法行為。

在嚴管市場機構(gòu)方面，證監(jiān)會堅持嚴監(jiān)嚴管，對66家各類中介機構(gòu)作出行政處罰，共計罰沒6.02億元，對嚴重違法的，堅決暫?；蚪箯氖伦C券服務(wù)業(yè)務(wù)。對配合造假的審計機構(gòu)永拓所永久禁業(yè)，簽字會計師終身市場禁入，并合計罰沒7500余萬元；對保薦機構(gòu)一創(chuàng)投行、獨立財務(wù)顧問東海證券、律所競天公誠等機構(gòu)未勤勉盡責行為依法給予嚴懲。

關(guān)閉

證監(jiān)會就兩項處罰規(guī)則征求意見 規(guī)范違法所得認定與違規(guī)轉(zhuǎn)讓證券(2)

相關(guān)新聞

今日熱點

頻道熱點

證監(jiān)會就兩項處罰規(guī)則征求意見規(guī)范違法所得認定與違規(guī)轉(zhuǎn)讓證券(2)