4.全方位反思檢討，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控。針對(duì)投資并購行為不合規(guī)、與民企合作不規(guī)范等問題，各單位在積極推進(jìn)整改的同時(shí)，深刻進(jìn)行檢討與反思，并在此基礎(chǔ)上全面開展風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)治理，進(jìn)一步提高投資并購領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管控水平，為投資并購工作規(guī)范有序開展和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益提供有力保障?？偣鞠聦倌硺I(yè)務(wù)單元深刻剖析了在山西煤炭項(xiàng)目并購中存在的問題，出臺(tái)《投資管理風(fēng)險(xiǎn)操作指引》，將風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)舉措有效嵌入投資并購各環(huán)節(jié)，全面加強(qiáng)投資并購風(fēng)險(xiǎn)管理。華潤醫(yī)藥從規(guī)范投資并購制度入手，持續(xù)采取和落實(shí)了六項(xiàng)整改措施：一是修訂投資管理辦法并建立投資預(yù)審工作委員會(huì)工作制度;二是陸續(xù)完善和規(guī)范投資管理制度與相關(guān)內(nèi)部流程建設(shè);三是規(guī)范投資行為;四是不斷總結(jié)投資并購工作和管理經(jīng)驗(yàn);五是實(shí)施投資工作全過程參與和管控;六是加強(qiáng)投資團(tuán)隊(duì)建設(shè)。其他下屬業(yè)務(wù)單元也分別修訂頒布了新的投資管理辦法，對(duì)管理原則、組織保障、流程管控、財(cái)務(wù)約束等方面進(jìn)行了明確規(guī)定。

(九)關(guān)于招投標(biāo)采購不規(guī)范，存在利益輸送問題的整改情況

總公司在深入分析的基礎(chǔ)上，組織各單位全面規(guī)范此項(xiàng)工作，做到整改不留死角，務(wù)求實(shí)效。

一是規(guī)范和統(tǒng)一招投標(biāo)制度。印發(fā)《招標(biāo)采購管理制度》，要求各SBU/一級(jí)利潤中心根據(jù)《招標(biāo)采購管理制度》的要求，結(jié)合具體業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定或修訂本單位的招投標(biāo)制度。各業(yè)務(wù)單元修改完善相關(guān)制度77項(xiàng)、新制定制度78項(xiàng)。

二是建立健全招投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)。2014年6月以來，總公司下屬21個(gè)SBU/一級(jí)利潤中心有14個(gè)單位成立了招標(biāo)采購委員會(huì)和招標(biāo)采購工作(領(lǐng)導(dǎo))小組，作為招標(biāo)采購事項(xiàng)的領(lǐng)導(dǎo)決策機(jī)構(gòu)和組織實(shí)施招標(biāo)采購活動(dòng)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌安排和具體負(fù)責(zé)本單位招標(biāo)采購有關(guān)事項(xiàng)。

三是全面優(yōu)化招投標(biāo)業(yè)務(wù)流程。根據(jù)《采購管理制度》的要求，總公司下屬各SBU/一級(jí)利潤中心對(duì)自身招標(biāo)采購流程進(jìn)行了全面梳理。截至2015年10月底，在招標(biāo)組織、招標(biāo)文件編制與發(fā)放、資格審查、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)、商務(wù)談判以及過程監(jiān)督等重要環(huán)節(jié)完善優(yōu)化了121項(xiàng)、再造了32項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，進(jìn)一步規(guī)范了招標(biāo)采購業(yè)務(wù)行為，堵塞了管理漏洞，有效防范了經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

四是加強(qiáng)教育宣貫，確保制度流程落到實(shí)處。2015年6月至9月，總公司審計(jì)部聯(lián)合財(cái)務(wù)部等職能部室，全面開展了制度評(píng)價(jià)工作，重點(diǎn)對(duì)總公司頒布的包括招標(biāo)采購制度在內(nèi)的制度進(jìn)行宣貫，深入檢查執(zhí)行情況，充分聽取各單位在制度執(zhí)行過程中的意見，為進(jìn)一步修改完善制度奠定基礎(chǔ)。

五是創(chuàng)新管控機(jī)制，全面降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?？偣鞠聦俨糠謫挝桓鶕?jù)自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)，充分運(yùn)用信息化等先進(jìn)方法，創(chuàng)新招標(biāo)采購管控機(jī)制，最大限度固化業(yè)務(wù)流程，逐步推進(jìn)采購業(yè)務(wù)的流程化、系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化，進(jìn)一步防范采購風(fēng)險(xiǎn)。

六是推動(dòng)廉潔從業(yè)，大力營造公平公正氛圍?！恫少徆芾碇贫取芬筠k理招標(biāo)采購業(yè)務(wù)的人員應(yīng)遵守“不得在招標(biāo)采購過程中為個(gè)人及其親屬謀取私利”等8項(xiàng)《廉潔從業(yè)準(zhǔn)則》，倡導(dǎo)投標(biāo)單位遵從“不以向中國華潤總公司員工及其親屬提供任何個(gè)人利益的方式謀求與總公司的合作關(guān)系”等6項(xiàng)《陽光宣言》。

七是加大懲處力度，切實(shí)維護(hù)法規(guī)制度的嚴(yán)肅性?？偣疽蟾鲉挝辉诓榍迨聦?shí)的基礎(chǔ)上，加大對(duì)相關(guān)責(zé)任人處理處罰的力度。各有關(guān)單位目前已經(jīng)對(duì)43名責(zé)任人進(jìn)行了問責(zé)處理。其中，一下屬業(yè)務(wù)單元對(duì)在采購過程中舞弊的4個(gè)下屬子公司的8名責(zé)任人給予了黨政紀(jì)處分;一下屬業(yè)務(wù)單元對(duì)監(jiān)管缺位、招投標(biāo)程序流于形式的兩個(gè)子公司共計(jì)15名責(zé)任人給予黨政紀(jì)處分;一下屬業(yè)務(wù)單元對(duì)未按規(guī)定招標(biāo)的區(qū)域公司和項(xiàng)目組10名責(zé)任人進(jìn)行了黨政紀(jì)處分;還有一下屬業(yè)務(wù)單元對(duì)未經(jīng)招投標(biāo)程序擅自同意施工單位開工的某項(xiàng)目3名直接責(zé)任人給予了警告的處分、2名主管領(lǐng)導(dǎo)給予了經(jīng)濟(jì)處罰，另外對(duì)涉及串通投標(biāo)的15家投標(biāo)單位在全公司范圍內(nèi)予以通報(bào)，并列入了投標(biāo)黑名單。