“適當松綁”對券商意味著什么提升資本運用效率

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2025-12-08 12:11:41 第一財經(jīng)

12月6日，證監(jiān)會主席吳清在中國證券業(yè)協(xié)會第八次會員大會上就證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展發(fā)表致辭。他提到A股市場總體活躍，市值從8月份開始超過100萬億，實現(xiàn)了量的合理增長和質(zhì)的有效提升。

吳清表示，證券機構是資本市場鏈接投融資各方最重要的橋梁，對市場功能和生態(tài)完善發(fā)揮著重要作用。目前證券公司總資產(chǎn)達到14.5萬億元，凈資產(chǎn)約3.3萬億元，四年多來分別增長超過60%和40%，服務了1200多家科技創(chuàng)新企業(yè)上市。行業(yè)結構不斷優(yōu)化，國泰海通合并等標志性案例平穩(wěn)推進，中小機構聚焦細分賽道取得突破，外資機構在境內(nèi)業(yè)務加快布局，有11家外資獨資或控股的公司在華開展業(yè)務。

對于中小券商、外資券商，在分類評價準入方面將探索實施差異化監(jiān)管，促進特色化發(fā)展。同時，對少數(shù)問題券商要依法從嚴監(jiān)管，違法者要依法懲治。

證券行業(yè)需扛起“看門人”責任，從把好IPO入口關到全程護航，引導上市公司規(guī)范經(jīng)營，提升價值。此外，還要提升財務管理能力，加快與投資者的利益綁定，推動經(jīng)紀業(yè)務和綜合財富管理的轉(zhuǎn)型發(fā)展。

吳清強調(diào)，證券公司連接資本市場和實體企業(yè)，具有扎實完備的研究體系、專業(yè)化的價值評估和風險定價能力，支持產(chǎn)業(yè)并購整合等方面發(fā)揮著重要作用，服務實體經(jīng)濟和新質(zhì)生產(chǎn)力是時代賦予證券行業(yè)的使命。

為了提升證券行業(yè)的適應性和競爭力，必須堅持防風險、強監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展的主線，守正創(chuàng)新，與時俱進。當前證券行業(yè)的整體實力有待提升，專業(yè)水平和創(chuàng)新能力存在短板，合規(guī)風控體系需要完善，行業(yè)文化建設有待加強。

吳清指出，證券公司要牢牢抓住提升治理有效性這個關鍵，健全關聯(lián)交易管理等利益沖突防范機制，堅決防范股東違規(guī)干預經(jīng)營。要進一步加強交易管理，增強穿透管理的能力和針對性，維護好中小投資者合法權益。要強化重點領域風險防范，對融資融券、場外衍生品、私募資管等業(yè)務以及異地總部子公司等機構進行重點關注，嚴防非法套利和擾亂交易秩序。對于加密資產(chǎn)等新業(yè)態(tài)要深入研判、審慎對待，看不清管不住的堅決不展業(yè)。

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