450萬罰單揭開“蒙面增持”亂象與“弱資質(zhì)”私募結(jié)盟(2)

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2026-04-04 21:26:06 財(cái)聯(lián)社

2025年10月，貝斯美公告披露實(shí)控人陳峰收到證監(jiān)會(huì)立案告知書，其中指出，陳峰已認(rèn)錯(cuò)并積極配合整改，擬將鐘某海、吳某銘代持的貝斯美股票以大宗交易的方式轉(zhuǎn)讓給非關(guān)聯(lián)第三方。股票轉(zhuǎn)讓后，若有超額收益將上繳貝斯美，支持上市公司的發(fā)展運(yùn)作。整改完成前，陳峰放棄前述2個(gè)賬戶代持股份對應(yīng)的投票權(quán)。

回顧來看，貝斯美2023年12月公告稱，因股權(quán)架構(gòu)調(diào)整需要，實(shí)控人陳峰與江蘇熙華簽署了《一致行動(dòng)協(xié)議》。與此同時(shí)，公司控股股東貝斯美控股、2名其他股東和陳峰一致行動(dòng)人上海禾凱祁源企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）向江蘇熙華合計(jì)轉(zhuǎn)讓公司5.35%股份。轉(zhuǎn)讓前，陳峰及一致行動(dòng)人直接及間接持有貝斯美28.45%股權(quán)，轉(zhuǎn)讓后則合計(jì)持有29.37%股權(quán)。此外，實(shí)控人陳峰及一致行動(dòng)人自愿承諾，交易完成后18個(gè)月內(nèi)不減持所持有或所持公司股份。

實(shí)際上，上市公司實(shí)控人或股東與私募達(dá)成一致行動(dòng)人的案例不勝枚舉，試圖隱瞞一致行動(dòng)關(guān)系的案例也不在少數(shù)，這背后往往隱藏著規(guī)避監(jiān)管、操縱股價(jià)、隱匿控制權(quán)、實(shí)施偽市值管理等復(fù)雜動(dòng)機(jī)。例如，2025年7月，康偉、湯奇青因隱瞞一致行動(dòng)關(guān)系導(dǎo)致好利科技信息披露存在重大遺漏行為，被證監(jiān)會(huì)要求責(zé)令改正，給予警告并處以400萬元罰款。經(jīng)調(diào)查，康偉、湯奇青是收購好利科技29.99%股份的一致行動(dòng)人，且深度參與好利科技經(jīng)營管理，多次主導(dǎo)、參與公司高管提名選用及薪資待遇、資本運(yùn)作、分紅送股等重大事項(xiàng)。

此外，上市公司股東隱瞞與私募一致行動(dòng)關(guān)系被罰的案例也存在。江蘇證監(jiān)局今年2月披露，蘇交科持股5%以上大股東王軍華、符冠華均存在隱瞞一致行動(dòng)關(guān)系且未及時(shí)披露的違規(guī)行為，二人被出具警示函、記入誠信檔案，深交所也發(fā)布了監(jiān)管函。經(jīng)查，王軍華配偶作為單一份額持有人，先后成立3只資管計(jì)劃及私募產(chǎn)品，王軍華實(shí)際控制這3只產(chǎn)品并與之構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系；符冠華配偶作為單一份額持有人成立1只私募產(chǎn)品，符冠華實(shí)際控制這1只產(chǎn)品并與之構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系。上述一致行動(dòng)關(guān)系最早可追溯至2021年12月，王軍華、符冠華均未及時(shí)通知公司進(jìn)行披露，導(dǎo)致公司遲至2024年半年報(bào)才予以披露，存在1年至2年半信息披露滯后。

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