跨境證券整治為何升級(jí) 全鏈條治理加強(qiáng)
近期，鵬華、博時(shí)、天弘、國(guó)泰等多家基金公司相繼發(fā)布公告，暫?；蛳拗破煜露嘀籕DII產(chǎn)品的申購(gòu)。納指科技ETF、全球芯片LOF等多只跨境產(chǎn)品因二級(jí)市場(chǎng)溢價(jià)率過(guò)高，相關(guān)基金管理人接連發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示，部分產(chǎn)品甚至被臨時(shí)停牌。這一變動(dòng)背后，是跨境投資監(jiān)管格局的重大調(diào)整。
2026年5月22日，證監(jiān)會(huì)等八部門印發(fā)《綜合整治非法跨境證券期貨基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)施方案》并對(duì)外公開(kāi)。同日，證監(jiān)會(huì)披露依法對(duì)Tiger Brokers (NZ) Limited（老虎）、富途證券國(guó)際（香港）有限公司（富途）、長(zhǎng)橋證券（香港）有限公司（長(zhǎng)橋）境內(nèi)外相關(guān)主體在境內(nèi)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)立案調(diào)查，查實(shí)后將沒(méi)收全部違法所得并依法予以嚴(yán)厲處罰。富途、老虎隨后披露擬罰沒(méi)金額，兩家合計(jì)約22.6億元，長(zhǎng)橋具體金額尚未披露。
這不是監(jiān)管第一次關(guān)注境外券商跨境展業(yè)，也不是第一次對(duì)富途、老虎等機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施。早在2016年，證監(jiān)會(huì)就曾就部分境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向境內(nèi)投資者提供服務(wù)作出風(fēng)險(xiǎn)提示；2021年，監(jiān)管部門對(duì)富途控股、老虎證券高管進(jìn)行監(jiān)管約談，明確了監(jiān)管態(tài)度；2022年，證監(jiān)會(huì)正式將富途、老虎相關(guān)業(yè)務(wù)定性為“構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)”，并要求禁止招攬境內(nèi)新客戶、開(kāi)立新賬戶。
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